衡水市合理开采地下水与规范打井市场暂行规定
河北省衡水市人民政府
衡水市人民政府令
〔２００３〕第３号
《衡水市合理开采地下水与规范打井市场暂行规定》已经２００３年９月２２日衡水市人民政府第８次常务会议批准，现予发布施行。
市长 冀纯堂
二ＯＯ三年九月二十八日
衡水市合理开采地下水与规范打井市场暂行规定
第一章 总 则
第一条 为有效保护、合理开发地下水资源，规范打井市场，缓解日趋紧张的水资源供需矛盾，以有限水资源的可持续利用支撑全市经济社会的可持续发展，根据《中华人民共和国水法》、国务院《取水许可制度实施办法》、《河北省取水许可制度管理办法》等有关法律、法规，结合我市实际情况，制定本规定。
第二条 凡在本行政辖区内的所有取水和承揽打井（或修井）业务的单位、个人都必须执行本规定。
第三条 对地下水的开采实行总量控制，取水单位和个人要按照水行政主管部门批准的用水计划取水。
第四条 开发利用水资源必须遵循优先利用地表水，合理开采浅层地下水，控制开采深层地下水的原则，做到布局合理，开采有序，保护好有限的水资源。
第五条 严格控制机井密度。除农村人畜饮水井外，不再新增深机井数量，只允许进行报废机井的更新。
在全市范围内，禁止增加深层地下水开采量。地下水漏斗中心的冀州、枣强、桃城区要严格控制新打深机井数量。
第六条 各级水行政主管部门负责本规定的监督、实施。
第二章 地下水资源保护管理
第七条 国家、集体、个人需要开采地下水的，其主办者为提出取水许可预申请或者取水许可申请的申请人；联合兴办的，由其协商推举的代理人为申请人。
第八条 新建、改建、扩建的建设项目需开采地下水资源的，必须由建设单位提供规范的水资源论证报告书，报有管辖权的水行政主管部门审查。
在衡水市城市规划区范围内取水的建设项目，应预先报市城市建设主管部门签署意见。
第九条 新建、改建、扩建的建设项目需开采地下水资源的，要符合《河北省环境敏感区（包括水源地、地下水严重超采区）支持、限制、禁止建设项目名录》的要求，并进行地下水环境（包括生态）影响评价。
第十条 在衡水湖湿地和鸟类自然保护区范围内新建、改建、扩建的建设项目需开采地下水资源的，须经衡水湖湿地和鸟类自然保护区管理处签署意见后，报有管辖权的水行政主管部门审批。
第十一条 申请人提出取水许可申请，应提交以下文件。
（一）按规定填写的取水许可申请书；
（二）取水理由和取水标的的简要报告；
（三）新打机井和原有机井有利害关系时，原有机井所有者的承诺书或其他有关文件；
（四）乡、村两级出具的意见。
列入国家基本建设管理程序的，还应出具：
（一）建设项目建议书；
（二）水源区已开发利用状况及水源动态分析报告；
（三）取水量保证程度分析报告；
（四）取水和退水对水环境影响的分析报告。
第十二条 在浅层咸水区开采地下水，不允许采用混凝土井管和无砂混凝土管打深机井，浅井的井深不得穿透咸水层。
第十三条 在地下水严重超采区，禁止新的高耗水建设项目上马，对已建项目不得扩大取水量。
禁止在没有回灌措施的地下水严重超采区取水。因特别情况确需取水的，取水许可申请由水源地所在县水行政主管部门签署意见，由市水行政主管部门初审，报省水行政主管部门审批。
第十四条 取用同一含水组深层地下水的，两井相距不得低于５００米。确有实际困难的，应分层取水。
第十五条 取得取水许可的单位和个人，不得擅自改变取水地点、取水方式、取水用途及退水地点。确需变更上述事项的，应当向当地水行政主管部门提出申请，经审查同意后方可变更。
第十六条 机井建成后，井权所有者应到当地水行政主管部门申请验收。经验收合格，发给“取水许可证”后，机井才能投入使用。
第十七条 取水许可审批、施工、验收过程中实行行业管理发生的勘测、设计、施工质量监测、水质化验等费用，由取水项目建设单位承担。其收费标准按有关规定执行。
第十八条 凡是取水工程的水质标准，以市水行政主管部门认可的，由具有化验资质的单位提供的化验数据为依据。
第十九条 为加强水资源统一管理，达到节约用水的目的，取水工程所有人须按当地水行政主管部门提供的配套数据和设计方案进行配套。
第二十条 为推动全市的节约用水工作，工矿企业、生活用水，取用地下水资源的，必须按照有关规定安装取水计量设施，用途不同的，应按不同用途分别安装计量设施。
第二十一条 对报废机井（含旧井和新打不合格的机井、井孔）实行申报制度，井权所有人要及时向当地水行政主管部门报告并备案，并由井权所有者在水利技术人员的指导下用粘土进行封堵，防止咸水串层污染。
第三章 打井市场管理
第二十二条 我市属深层地下水资源严重超采区，为避免咸水入侵和水资源浪费，确保成井质量，在我市承揽深机井施工的打井队，必须具备乙级及以上技术资质；承揽浅井施工的，必须具备丙级及以上技术资质。
第二十三条 打井队承揽业务必须持资质证书、营业执照到当地水行政主管部门办理资质审核和批准施工手续，方能进行施工。
第二十四条 打井队开始施工前和施工期间，必须将以下文件备齐，供水政执法人员检查。
（一）营业执照；
（二）凿井技术资质证书；
（三）当地水行政主管部门批准的施工证。
第二十五条 打井队必须严格按《机井技术规范》及其他相关规范进行施工。
对不按照上述规定施工的，当地水政执法机关有权责令停止营业，并报请有管辖权的水行政主管部门吊销其技术资质证书。
第二十六条 为保证机井成井质量，打井队所采购的成井材料必须符合《机井技术规范》、《混凝土和钢筋混凝土井管规范》等规范规定的各项指标。禁止使用达不到标准的成井材料，并接受当地水行政主管部门的检查监督。
第二十七条 机井验收前，打井队必须向当地水行政主管部门和井权所有单位提交以下资料。
（一）成井地区的平面布置图；
（二）单井的井孔结构、机井结构和地层剖面、水位综合图；
（三）单井的测试水量、含砂量和水质化验报告；
（四）取水设备性能和计量装置情况；
（五）其他有关资料。
机井位于衡水市市区规划范围内的，打井队应同时将上述资料提交市城市建设主管部门存档。
第二十八条 未经批准擅自修建水工程和开采地下水的单位或个人，由当地水行政主管部门依法责令停止违法行为。符合申请条件的，限期补办有关手续，逾期不办的，责令限期拆除或者封闭其打井机械或提水设施，逾期不拆除或不封闭的，依法强制执行，所需费用由违法者负担，并依照《中华人民共和国水法》（以下简称《水法》）规定处以一万元以上十万元以下的罚款。
对无证或证件不全施工的打井队，由当地水行政主管部门责令停止施工，扣留打井机械或依照《水法》规定处以一万元以上十万元以下罚款。对未经批准施工擅自打井者，依照《水法》规定处以打井队一万元以上十万元以下罚款。
第二十九条 有下列行为之一的，由县级水行政主管部门责令限期纠正，依照《水法》规定处以两万元以上十万元以下罚款，情节严重的，由水行政主管部门报当地人民政府批准，吊销取水许可证。
（一）未依照规定取水的；
（二）未在规定期限内装置量水设施的；
（三）拒绝提供取水量测定数据等有关资料或者提供虚假资料的；
（四）拒不执行水行政主管部门作出的核减或者限制取水量决定的；
（五）将依照取水许可证取得的水非法转售的。
第四章 附 则
第三十条 本规定由市水务局负责解释。
第三十一条 本规定自２００３年１１月１日起施行
证监会公告[2012]3号
中国证券监督管理委员会
证监会公告[2012]3号
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]96号，以下简称《暂行办法》），现就证券投资咨询机构参加2011年度年检事宜公告如下：
一、年检对象和年检期间
年检对象是具备证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构，包括：（1）通过2010年度年检的证券投资咨询机构；（2）2012年4月30日前立案稽查已经结案，未被取消证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构。正在立案稽查的证券投资咨询机构不参加年检。
年检期间为2011年1月1日至2011年12月31日。
二、年检报送材料
（一）年度年检申请表。
（二）年度工作报告。
（三）年度审计报告（包括审计意见全文、经审计财务报表及附注等）。
（四）中国证监会及其派出机构要求报送的其他材料。
证券投资咨询机构2011年度年检申请表、年度工作报告内容要求在中国证监会网站机构监管综合信息系统首页的“监管信息提醒”栏目中下载。
三、年检标准
（一）年检期间存在下列情形之一的证券投资咨询机构，责令限期整改，期限为1个月：
1.内部控制薄弱、人员和分支机构管理混乱的。
2.年检期间对应当报告或者备案的事项发生漏报、迟报，或者未按规定进行信息公示的。
3.向客户提供证券投资顾问服务，违反《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）的规定，未建立健全业务管理制度、合规管理制度和风险控制机制，未与客户签订协议，未对证券投资顾问各业务环节进行留痕管理，或者存在向客户承诺或保证投资收益、以个人名义收取证券投资顾问服务费用以及证券投资顾问通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议的。
4.以软件工具、终端设备等为载体向客户提供证券投资顾问服务，违反《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，未客观说明软件工具、终端设备的功能及揭示其固有缺陷和使用风险，未说明所使用的数据信息来源，以及未说明证券投资品种选择或者买卖时机提示功能的方法和局限的。
5.从事发布证券研究报告业务，违反《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告[2010]28号）的规定，未建立业务管理制度、合规审查制度和利益冲突防范机制，未对发布证券研究报告各业务环节实行留痕管理，以及存在没有公平对待发布对象、利用发布证券研究报告谋取不当利益的。
6.未落实《关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知》（证监发[2006]104号）和《关于切实加强广播电视证券节目管理的通知》（广发[2010]59号）等要求，参与的广播电视证券节目不规范，存在宣传过往荐股业绩、产品、参与机构和人员的能力，播出客户招揽内容，播出电话、传真、短信及网址等联络方式，对具体证券或者证券相关产品价格涨势或者市场走势做出确定性判断，未按要求履行报备程序的。
7.人员管理不规范，存在证券投资顾问发布证券研究报告或者证券分析师从事证券投资顾问的行为；聘请无执业资格人员或者其他机构执业人员，代表本机构从事证券投资咨询业务；或者本机构执业人员代表未取得业务许可的机构从事证券投资咨询业务的。
8.以夸大、虚报荐股业绩等方式，进行不实、诱导性的广告及营销活动，或者传播其他虚假、片面和误导性的信息的。
9.未按照《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》要求，履行报备程序，停止招收异地会员，提存风险准备金等的。
10.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据，或者断章取义地引用、篡改有关信息、资料，向投资者提供投资分析、预测或者建议；就同一问题向不同客户提供的投资分析或者建议不一致的。
11.在报刊、电台、电视台、网站或者其他传播媒体上向投资者发表投资咨询文章、报告或者意见时，未注明机构名称和执业人员真实姓名，未对投资风险作充分说明；在向投资者提供的证券投资咨询传真件上，未注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名的。
12.向投资者或社会公众提供的投资咨询相关资料，自提供之日起未能保存2年；向媒体提供的投资咨询相关稿件，自提供之日起未能以书面形式保存3年的。
13. 检查期间 被证券监管机构通报批评、高管人员被正式谈话提醒（指正式发函通知并做监管谈话记录的）两次以上的。
14.检查期间受投诉、举报次数较多，经查属实，未能妥善处理的。
15.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。
整改期间，相关机构应当停止新增证券投资咨询业务，不得以其他方式变相新增证券投资咨询业务。我会将根据整改情况确定其是否通过年检。
（二）年检期间存在下列情形之一的证券投资咨询机构，不予通过年检：
1.不能持续符合证券投资咨询业务资格条件的。
2.拒不整改、未按期上报整改报告、不能在规定时间内完成整改、整改没有明显效果或者在整改期内继续违规开展新的证券投资咨询业务的。
3.传播虚假、不实、误导性信息，从事或者参与内幕交易、操纵证券市场等违法违规活动的。
4.参与向社会公众非法买卖或者代理买卖未上市公司股票等非法证券活动的。
5.年检期间对应当报告的事项拒不报送；或者多次对应当报告或备案的事项漏报、迟报，情节严重的；信息公示内容存在虚假陈述或重大遗漏的。
6.未在规定时间内、按规定要求提交年检材料、履行年检义务，或者报送的文件、资料存在虚假陈述或重大遗漏的。
7.采取各种方式拒绝、阻碍、故意逃避证券监管机构依法进行现场检查、专项核查及日常监管的。
8.出资不实，经查属实的。
9.资不抵债，无持续经营能力的。
10.内部管理混乱，出租、出借证券投资咨询业务资格证书和执业人员资格证书，聘请无执业资格人员或者其他机构执业人员代表本机构从事证券投资咨询业务，情节严重的。
11.年检期间受投诉、举报次数较多，经查属实，情节严重，影响恶劣，公司未能妥善处理的。
12.违反《证券法》第一百七十一条规定，存在代理委托人从事证券投资、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票的。
13.因违法犯罪行为受到刑事制裁的。
14.因违法违规受到证券监管机构两次以上行政处罚的。
15.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。
四、年检要求
（一）参加年检的证券投资咨询机构应当于2012年4月30 日前将书面年检申报材料报送注册地证监局，将申报材料电子版录入中国证监会机构监管综合信息系统，相关技术填报指引见系统首页“监管信息提醒”模块。设有分支机构的参检机构，应当参照年检报送材料格式填写分支机构有关情况，于2012年4月30日前将分支机构情况同时报送公司注册地和分支机构所在地证监局。未按规定报送年检材料的机构，不得继续从事证券投资咨询业务。
（二）年检报送材料中，要求法定代表人和填报人签字项必须为手写签名。
中国证券监督管理委员会
二○一二年三月九日