浙江省杭州市人大常委会


杭州市流动人口服务管理条例


（2011年12月28日杭州市第十一届人民代表大会常务委员会第三十七次会议通过 2012年3月31日浙江省第十一届人民代表大会常务委员会第三十二次会议批准）

杭州市第十二届人民代表大会常务委员会公告第1号

2011年12月28日杭州市第十一届人民代表大会常务委员会第三十七次会议审议通过的《杭州市流动人口服务管理条例》，已经2012年3月31日浙江省第十一届人民代表大会常务委员会第三十二次会议批准，现予公布，自2012年6月1日起施行。



2012年4月19日



浙江省人民代表大会常务委员会关于批准《杭州市流动人口服务管理条例》的决定

（2012年3月31日浙江省第十一届人民代表大会常务委员会第三十二次会议通过）


根据《中华人民共和国立法法》第六十三条第二款规定，浙江省第十一届人民代表大会常务委员会第三十二次会议对杭州市第十一届人民代表大会常务委员会第三十七次会议通过的《杭州市流动人口服务管理条例》进行了审议，现决定予以批准，由杭州市人民代表大会常务委员会公布施行。


第一章 总则

第一条 为加强流动人口服务和管理，保障流动人口合法权益，促进经济发展和社会和谐，根据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国社会保险法》、《中华人民共和国义务教育法》和《浙江省流动人口居住登记条例》等法律、法规，结合本市实际，制定本条例。

第二条 本市市区范围内流动人口的居住管理、权益保障和公共服务，适用本条例。

本条例所称流动人口，是指在本市市区居住的非本市市区户籍的人员。

第三条 流动人口的服务管理应当遵循优化服务、保障权益、依法管理、统筹协调的原则。

第四条 流动人口的合法权益受法律保护，任何单位和个人不得侵害。

流动人口应当遵守有关法律、法规和规章，自觉维护社会秩序，遵守社会公德。

第五条 市、区人民政府应当加强对流动人口服务管理工作的领导，建立健全流动人口服务管理的各项制度，保障流动人口服务管理工作所需的人员和经费。

市、区人民政府应当将流动人口服务管理工作纳入国民经济和社会发展规划，逐步实现基本公共服务均等化。

乡镇人民政府、街道办事处应当按照有关规定做好流动人口服务管理的相关工作。

第六条 市、区人民政府设立流动人口服务管理委员会，负责组织、协调、督促、指导本行政区域有关部门和组织开展流动人口服务管理工作，并履行下列职责：

（一）贯彻执行流动人口服务管理的法律、法规、规章和政策；

（二）协调有关部门研究制定、完善流动人口服务管理的各项制度、政策、措施；

（三）协调解决流动人口服务管理工作中的重大问题；

（四）监督、检查、考核流动人口服务管理制度、政策、措施的落实情况；

（五）指导协调整合相关部门信息资源，建立流动人口综合信息平台，全面掌握流动人口服务管理工作情况和动态信息；

（六）有关流动人口服务管理的其他事项。

流动人口服务管理委员会下设办公室，负责日常工作。

第七条 市、区发展和改革、城乡建设、教育、公安、民政、司法行政、财政、人力资源和社会保障、住房保障和房产管理、交通运输、卫生、人口和计划生育、工商行政等部门，应当根据各自职责，密切协作，做好流动人口服务管理工作。

工会、共产主义青年团、妇女联合会等社会团体、各企业事业单位和社区居民委员会、村民委员会以及其他组织，应当协助做好流动人口服务管理工作。

第八条 乡镇人民政府、街道办事处可以依托社会管理综合治理工作中心，设立流动人口服务管理中心。在流动人口较多的社区居民委员会、村民委员会、企业事业单位可以设立流动人口服务管理站。

流动人口服务管理中心（站）受相关职能部门委托，开展流动人口居住登记和服务管理的相关工作。

第九条 建立科学的流动人口服务管理工作绩效考核评估机制。

对流动人口服务管理工作做出显著成绩的单位和个人，各级人民政府应当给予表彰。

第二章 居住和信息管理

第十条 流动人口按照《浙江省流动人口居住登记条例》的规定，实行居住登记和居住证制度。

第十一条 公安机关是流动人口居住登记和居住证管理的主管部门。

公安机关可以按照有关规定建立流动人口服务管理队伍，协助开展流动人口居住登记信息采集等服务管理工作。

第十二条 流动人口在本市市区居住的，应当按照有关规定，办理居住登记。

流动人口办理居住登记，应当出示有效身份证件或者身份证明；不能出示有效身份证件或者身份证明的，应当配合公安机关采集与其身份相关的信息。

第十三条 可供住宿的经营性服务场所、医院、学校或培训机构、救助站等负责流动人口居住登记的单位，用人单位，房屋出租人，物业服务单位，从事房屋租赁、职业介绍的中介机构，应当按照《浙江省流动人口居住登记条例》的规定，做好居住登记服务工作，履行相关义务。

第十四条 居住证分为《浙江省临时居住证》和《浙江省居住证》。

第十五条 流动人口办理居住登记时，公安机关应当发给《浙江省临时居住证》；但具有下列情形之一，当事人不要求领证的，可以不发证：

（一）未满十六周岁的；

（二）拟居住三十日以下的；

（三）按照本条例第十三条规定在可供住宿的经营性服务场所、医院、学校或培训机构、救助站等办理居住登记的。

第十六条 公安机关发给《浙江省临时居住证》时，流动人口除出示有效身份证件或者身份证明外，还应当提交近期相片；不能提交近期相片的，公安机关可以采集其人像信息。

第十七条 流动人口同时符合下列条件的，可以申领《浙江省居住证》：

（一）持有《浙江省临时居住证》，连续居住满三年；

（二）有固定住所；

（三）有稳定工作；

（四）具有高中以上文化程度；

（五）已在本市市区缴纳社会保险费三年以上；

（六）无违法生育子女行为；

（七）无犯罪记录。

荣获本市区级以上人民政府授予的荣誉称号，或者经本市区级以上人民政府认定的有突出贡献的人员，申领《浙江省居住证》可以不受前款第一项、第二项、第三项、第四项、第五项规定的限制。

第十八条 申领《浙江省居住证》，应当提交下列材料：

（一）居住证申领表；

（二）本人近期相片；

（三）《浙江省临时居住证》等居住身份证明；

（四）与本条例第十七条规定的申领条件相关的证明材料。

第十九条 《浙江省临时居住证》证件有效期为六个月至三年，具体期限根据流动人口拟居住时间确定。证件有效期内，证件持有人居住地址、服务处所等登记事项发生变更的，应当自变更之日起十日内办理变更登记。

《浙江省居住证》证件有效期为九年。证件有效期内，证件持有人居住地址、服务处所等登记事项在发证地的市区范围内发生变更的，应当自变更之日起十日内办理变更登记。

第二十条 有下列情形之一的，由公安机关注销已经发放的《浙江省居住证》：

（一）已不具备本条例第十七条第六项、第七项规定情形之一的；

（二）离开居住地，且停止缴纳社会保险费连续六个月以上的。

第二十一条 城乡建设、教育、公安、民政、人力资源和社会保障、住房保障和房产管理、卫生、人口和计划生育等部门采集的流动人口信息，应当统一汇入流动人口综合信息平台，实现信息共享。

流动人口信息包括姓名、性别、民族、出生日期、公民身份号码、户籍地址、居住地址、政治面貌、文化程度、婚姻状况、健康状况、计划生育、劳动就业、社会保障、预防保健、未满十六周岁子女及其公民身份号码、租住房屋、诚信记录等信息。

第二十二条 公安机关和相关部门、单位及其工作人员对流动人口服务管理中知悉的流动人口信息，应当予以保密。

任何部门、单位和个人不得违法违规查询、使用流动人口基础信息。

第三章 权益

第二十三条 流动人口享有下列权益和公共服务：

（一）按规定享受公共就业服务机构提供的职业指导、职业介绍等就业服务；

（二）政府部门组织的劳动法律法规、安全生产、职业技能等知识的培训和教育；

（三）有关法律法规规定的从业人员劳动安全卫生权益保障；

（四）依法参加职工基本养老保险、职工基本医疗保险、工伤保险、失业保险、生育保险，享受相关待遇；

（五）流动人口随同子女享有与本市儿童同等的免疫服务权利，可以免费接种国家免疫规划规定的疫苗；

（六）患有传染病的，可以享受国家规定范围内的免费检查和治疗；

（七）已婚育龄夫妇可以免费享受国家规定基本项目的计划生育技术服务；

（八）依法享有法律援助和司法救助；

（九）居住地人民政府提供的其他公共服务。

第二十四条 持有《浙江省临时居住证》的流动人口，除享有本条例第二十三条规定的权益和公共服务外，还享有下列权益和公共服务：

（一）按照规定参加专业技术职务的任职资格评定或者考试、职业（执业）资格考试、职业（执业）资格登记；

（二）按照规定享受政府提供的创业就业扶持政策；

（三）符合有关规定的流动人口随同子女，在学前教育阶段和义务教育阶段与本市居民子女同等享受相关教育政策；

（四）育龄夫妻生育第一个子女的，可以在居住地街道办事处或者乡镇人民政府办理生育服务登记，并享受相关服务；

（五）已经建立并缴存住房公积金，如与用人单位终止劳动关系且不再在本市就业的，可以根据本人要求并提供相关有效证明材料后，其个人住房公积金账户内的缴存金额（包括单位为其等额缴存部分）可以一次性支付给本人；

（六）符合特殊困难救助条件的，可以享受特殊困难救助；

（七）依法参加职工基本医疗保险的困难人员，可以在市区惠民医院或者本市医院爱心门诊就诊，并按有关规定享有医疗费减免政策；

（八）按照规定符合条件的可以申请租住政府提供的公共租赁住房，具体办法由市人民政府另行制定；

（九）按照规定在居住地申领机动车驾驶证，办理机动车注册登记手续；

（十）办理市区公园年票；

（十一）依法参加居住地社区组织和有关社会事务管理；

（十二）按照规定参加当地各种荣誉称号的评选并享受相应待遇；

（十三）居住地人民政府提供的其他公共服务。

第二十五条 持有《浙江省居住证》的流动人口，除享有本条例第二十三条和第二十四条规定的权益和公共服务外，还可以享有下列权益和公共服务：

（一）流动人口随同子女在学前教育阶段和义务教育阶段与本市居民子女同等享受相关教育政策；

（二）获得市级以上劳动模范称号的或者具有突出贡献的优秀人才，以及符合相关规定的，可以根据本人意愿，申请转办居住地常住户口，具体办法由市人民政府另行制定；

（三）居住地人民政府提供的其他公共服务。

第四章 服务和保障

第二十六条 各级人民政府应当建立和完善流动人口的权益保障机制、社会保障体系和公共服务网络，在编制城乡规划，建设公用设施，制定劳动就业、社会保险、社会救助、义务教育、疾病预防控制、妇幼保健、计划生育、法律服务等公共政策时保障流动人口的合法权益。

第二十七条 人力资源和社会保障部门应当加强流动人口的人力资源管理与就业服务，提供就业信息、就业指导、就业登记、社会保险等服务，依法处理用人单位与流动人口的劳动争议，查处用人单位侵害流动人口劳动保障合法权益的行为。

第二十八条 教育部门应当将流动人口教育纳入当地教育事业发展规划，加强流动人口中适龄儿童的教育管理工作，指导、督促中小学校做好流动人口义务教育工作，保障流动人口接受义务教育的权利。

第二十九条 人口和计划生育部门应当向育龄流动人口宣传人口和计划生育政策法规、避孕节育、生殖保健、优生优育知识，为育龄流动人口提供技术服务、优生指导、生殖健康咨询和各类培训等计划生育基本公共服务。

第三十条 卫生部门应当在流动人口中开展健康教育，按国家规定在传染病防治、预防接种、妇幼保健等方面提供服务，依法为流动人口集中的公共场所定期开展卫生监督检查。

第三十一条 民政部门应当将流动人口困难群体临时救助纳入城乡社会救助体系，为生活无着落的流浪乞讨人员提供临时救助服务。

第三十二条 住房保障和房产管理部门、城乡建设部门应当将符合申请条件的流动人口按照有关规定纳入全市保障性住房计划，根据经济社会发展实际，完善相关政策，开展公共租赁住房等保障性住房建设。

第三十三条 工商行政管理部门应当依法为流动人口从事生产经营活动办理注册登记，并实施监督管理，保障流动人口开展合法生产经营活动。

第三十四条 司法行政部门应当组织开展流动人口法制宣传教育和纠纷调解工作，引导流动人口依法维护自身合法权益。

法律援助机构应当依法及时为经济困难的流动人口提供法律援助。

第三十五条 财政部门应当为流动人口服务管理工作提供经费保障。

第三十六条 招录、聘用流动人口从业的单位，应当与招录、聘用的流动人口签订劳动合同，按时足额支付劳动报酬，依法办理社会保险，为流动人口提供安全卫生的劳动环境。

流动人口可以依法参加工会。

第三十七条 各级人民政府应当加强对流动人口的宣传教育工作，组织开展流动人口群众性文化、体育、娱乐活动，丰富流动人口的精神文化生活。

鼓励流动人口自愿参与公益活动、维护社会治安、协助调解民间纠纷和其他社会活动。

第三十八条 新闻媒体应当开展维护流动人口合法权益的宣传，反映流动人口的生活，营造和谐的社会氛围。

第三十九条 对侵害流动人口合法权益的行为，有关部门应当及时处理，依法维护流动人口的合法权益。

第四十条 各级人民政府应当逐步完善和扩大居住证的使用功能。

有关公共服务机构和商业服务组织应当为居住证的使用提供便利。

第五章 法律责任

第四十一条 违反本条例第十二条第一款、第十九条规定，不按规定办理居住登记、变更登记的，由公安机关责令改正；拒不改正的，由公安机关处以五十元以上二百元以下的罚款。

第四十二条 流动人口提供虚假材料或者采取其他欺骗手段取得《浙江省居住证》的，由公安机关给予警告，注销并收缴其《浙江省居住证》，并处二百元的罚款。

第四十三条 有关行政管理部门、服务管理机构及其工作人员违反本条例规定，对侵害流动人口合法权益的行为不依法及时处理或者有其他违法行为的，由有关机关按照管理权限，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章 附则

第四十四条 符合本市引进人才专业需求的流动人口服务管理，依照市人民政府的有关规定执行。

外国人、无国籍人和香港、澳门特别行政区居民、台湾地区居民的居住登记，按照国家有关规定执行。

第四十五条 各县（市）可以结合当地实际，参照本条例执行。

第四十六条 本条例自2012年6月1日起施行。1998年12月10日杭州市第九届人民代表大会常务委员会第十六次会议通过、1999年6月3日浙江省第九届人民代表大会常务委员会第十三次会议批准，2004年8月27日杭州市第十届人民代表大会常务委员会第十九次会议通过、2004年11月11日浙江省第十届人民代表大会常务委员会第十四次会议批准修正的《杭州市外来暂住人员管理条例》同时废止。



中国证券登记结算有限责任公司


关于发布《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》的通知

各证券经营机构：
《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》（以下简称本细则）已经中国证监会核准，现予发布，并就有关事项通知如下：
一、本细则涉及名义持有人的内容，适用《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》的相关规定。
二、本细则自发布之日起实施。


中国证券登记结算有限责任公司
二○○六年八月二十九日


中国证券登记结算有限责任公司
融资融券试点登记结算业务实施细则

第一章 总 则
第一条 为了规范融资融券试点的登记结算业务运作，防范结算风险，根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》和本公司的相关业务规则，制定本细则。
第二条 本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有证券交易所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为。
第三条 在上海证券交易所和深圳证券交易所进行的融资融券交易的登记结算业务，适用本细则；本细则未做规定的，适用本公司其他相关规定。

第二章 账 户
第一节 证券公司相关证券账户和结算账户
第四条 证券公司应当以自己的名义，向本公司申请开立融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。融券专用证券账户不可用于证券买卖。
第五条 证券公司应当以自己的名义，向本公司申请开立客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
第六条 证券公司应当在本公司开立信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户（资金交收账户即结算备付金账户），用于与本公司办理融资融券交易相关的证券和资金交收。
证券公司只能将融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户或中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）认可的其他商业银行存款账户预留为信用交易资金交收账户对应的银行指定收款账户，并且应当事先在证监会备案。
第七条 开展上海证券交易所上市证券融资融券业务的证券公司，如具备权证结算资格，还应当参照《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所上市权证登记结算业务实施细则》，向本公司申请设立专用证券交收账户和专用资金交收账户，用于客户信用交易担保证券账户和证券公司融券专用账户内权证的行权交收。
第八条 证券公司申请开立相关证券账户和结算账户时，应当提交以下材料：
（一） 证监会批准其开展融资融券业务试点而换发的《经营证券业务许可证》原件及复印件，或加盖公章的复印件（在复印件上注明与原件一致）；
（二） 法人有效身份证明文件及复印件，或加盖单位公章的复印件（在复印件上注明与原件一致）；
（三） 经办人有效身份证明文件及复印件；
（四） 本公司要求提供的其他资料。
第二节 投资者信用证券账户
第九条 投资者参与融资融券交易，应当向证券公司申请开立信用证券账户。信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户，用于记录客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据。投资者用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。
投资者申请开立信用证券账户前，应当已经持有普通证券账户，且已经在该证券公司从事证券交易达半年或半年以上。投资者申请开立信用证券账户时提供的姓名或名称以及有效身份证明文件应当与其普通证券账户一致。
第十条 证券公司受理投资者开立信用证券账户的申请后，应当按照《证券公司融资融券试点管理办法》的规定办理客户征信。
对于符合条件的投资者，证券公司应当按照本公司统一的编码为投资者开立实名信用证券账户，并按照规定向本公司报备投资者信用证券账户注册资料等信息，申请配发信用证券账户号码。
投资者信用证券账户注册资料至少应当包括姓名或名称、有效身份证明文件号码、通讯地址、联系电话等内容。
第十一条 对于符合要求的配发信用证券账户号码的申请，本公司即时向证券公司配发信用证券账户号码。证券公司收到信用证券账户号码后，应当印制信用证券账户卡，并交付给投资者。
信用证券账户卡应当至少包括为投资者开立信用证券账户的证券公司法人全称、信用证券账户号码、信用证券账户持有人姓名或法人全称以及开户日期等内容。
证券公司应当根据中国证券业协会规定的式样设计信用证券账户卡。
第十二条 投资者向证券公司申请注销信用证券账户的，或者证券公司根据有关规定和融资融券合同的约定注销投资者的信用证券账户的，证券公司和投资者应当在注销信用证券账户前了结全部的融资融券交易。
了结融资融券交易后有剩余证券的，在信用证券账户注销前，投资者应当申请将剩余证券从证券公司的客户信用交易担保证券账户划转到该投资者的普通证券账户。
证券公司注销投资者信用证券账户时，应当按照规定向本公司报备被注销的信用证券账户号码。
第十三条 证券公司注销投资者信用证券账户后，如果投资者需要重新在该证券公司或其他证券公司开立信用证券账户，本公司根据证券公司的申请配发新的信用证券账户号码。
第十四条 投资者更换融资融券交易委托证券公司的，在向新证券公司申请开立信用证券账户前，应当首先通过原证券公司注销其原先的信用证券账户。
第十五条 证券公司应当向投资者提供信用证券账户明细数据、变动记录和账户注册资料等信用证券账户查询服务。
投资者可以向本公司申请查询信用证券账户明细数据及变动记录。
第十六条 投资者信用证券账户的挂失补办、账户注册资料变更等业务由为该投资者开立信用证券账户的证券公司负责办理。
投资者账户注册资料发生变更的，证券公司应当按照规定向本公司报备变更后的信用证券账户注册资料。
第十七条 司法机关依法对投资者信用证券账户记载的权益采取财产保全或强制执行措施的，证券公司应当在了结投资者的融资融券交易、收回因融资融券所生对投资者的债权后，将剩余资金划转到该投资者的普通资金账户，将剩余证券划转到该投资者的普通证券账户，并按照现行规定协助执行。
投资者信用证券账户记载的权益发生继承、财产分割、遗赠或捐赠情形的，相关权利人可以向证券公司申请了结投资者的融资融券交易。了结后有剩余资金或剩余证券的，证券公司应当将剩余资金划转到该投资者的普通资金账户，将剩余证券划转到该投资者的普通证券账户，并按照现行规定协助办理有关继承、财产分割、遗赠或捐赠手续。

第三章 登记和存管
第十八条 证券公司是客户信用交易担保证券账户内所记录证券的名义持有人。本公司出具证券持有人名册时，将“XX证券公司客户信用交易担保证券账户”作为证券持有人列示在证券持有人名册上。信用证券账户对应的投资者不列示在证券持有人名册上。
本公司为投资者提供的信用证券账户明细数据的查询结果，供投资者复核，不具有法律上的证券持有登记效力。投资者信用证券账户明细数据在证券公司和本公司查询结果不一致的，由证券公司负责向投资者做出解释。
第十九条 证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订融资融券合同。融资融券合同应当约定，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金，为担保证券公司因融资融券所生对客户债权的信托财产。
第二十条 除有下列情形之一的外，任何人不得动用客户信用交易担保证券账户内的证券：
（一） 为客户融资融券交易的结算；
（二） 收取客户应当归还的证券；
（三） 按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定以及与客户的约定处分作为担保物的证券；
（四） 客户提取了结融资融券交易后的剩余证券，或在维持担保比例超出规定比例时按照规定提取有关证券；
（五） 法律、行政法规和证监会规定的其他情形。
第二十一条 客户信用交易担保证券账户内记录的证券以证券公司名义存管在本公司。本公司按照规定为证券公司提供证券存管服务。

　第四章 结 算
第一节 资金结算
第二十二条 交易日日终，本公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金净额清算，生成各证券公司信用交易资金应收应付净额，并将清算结果发送给证券公司。
第二十三条 在交收日最终交收时点，本公司通过证券公司的信用交易资金交收账户完成相应的资金交收，证券公司应当保证信用交易资金交收账户内有足额资金。
第二十四条 本公司按照《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付金。信用交易最低结算备付金和结算保证金比照普通交易计收。
第二十五条 证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。
第二节 证券结算
第二十六条 在交收日最终交收时点，本公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。
第二十七条 本公司根据未加融券标识的成交记录，计算证券公司对应的“XX证券公司客户信用交易担保证券账户”的每类证券应收应付数量，并在办理证券的交收后，相应维护投资者信用证券账户的明细数据。
第二十八条 本公司根据加注融券标识的成交记录，计算证券公司对应的“XX证券公司融券专用账户”的每类证券应收应付数量，并办理证券的交收。
第二十九条 证券公司开展融券业务，应当妥善维护客户融券交易记录、还券划转记录、余券划转记录、融券余额，以及客户采取现金结算方式了结融券交易或对证券公司进行补偿等信息。
第三十条 本公司维护证券公司与客户的融券交易记录以及还券划转、余券划转记录作为备查账。
第三十一条 本公司完成证券结算后，将相关结算数据发送给证券公司。
第三节　证券划转指令处理
第三十二条 投资者申请从普通证券账户提交担保证券，或申请将担保证券返还至普通证券账户时，证券公司应当根据投资者委托向本公司发送担保证券提交或担保证券返还指令。
投资者提交的担保证券应当符合证券交易所的规定。
本公司根据证券公司指令办理投资者普通证券账户和证券公司客户信用交易担保证券账户之间的证券划转，并相应维护投资者信用证券账户的明细数据。
第三十三条 证券公司将自有证券用于融券时，可以向本公司发送融券券源划入指令，由本公司根据指令将相关证券由证券公司自营证券账户划入其融券专用证券账户。
证券公司可以向本公司发送融券券源划出指令，由本公司将证券公司自有证券用于融券后剩余的证券从融券专用证券账户划回到自营证券账户。
第三十四条 投资者向证券公司归还其原先融券卖出的证券时，可以向证券公司发出还券划转委托。证券公司应当根据投资者委托向本公司发送还券划转指令。本公司根据指令将有关证券从客户信用交易担保证券账户划转到融券专用证券账户，并相应维护投资者信用证券账户的明细数据。
第三十五条 投资者买券还券数量大于投资者实际借入证券数量的，证券公司应当向本公司发送余券划转指令。本公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到客户信用交易担保证券账户，并相应维护投资者信用证券账户的明细数据。
第三十六条 对于涉及投资者的证券划转，证券公司应当根据投资者委托发出证券划转指令，并保证所发指令的真实、准确。因证券公司的过错导致指令错误，造成投资者损失的，投资者可以依法要求证券公司赔偿，但不得影响本公司根据业务规则正在执行或已经完成的证券划转操作。
第三十七条 证券公司应当在本公司截止接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令。
在截止接受证券划转指令的规定时间前，证券公司可以撤销已经发出的证券划转指令。
第三十八条 本公司于收到证券划转指令的当日日终，对符合要求的证券划转指令进行划转处理，且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理。如果委托划出的证券数量大于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。
第四节　交收违约处理
第三十九条 证券公司不能履行融资融券交易交收责任的，构成对本公司的交收违约。
第四十条 交收违约涉及A股、封闭式基金和债券等品种融资融券交易的，本公司按照现有规定收取违约金，并对违约结算参与人采取重点关注、关闭结算备付金划款电子通道等措施予以处理。
第四十一条 融资融券交易涉及权证交易的，本公司参照本公司权证登记结算业务实施细则的规定，办理清算交收，对交收违约进行处理，并采取相关风险管理措施。
第四十二条 融资融券交易涉及交易型开放式指数基金（ETF）交易的，本公司参照本公司交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则的规定，办理清算交收，对交收违约进行处理，并采取相关风险管理措施。
第四十三条 证券公司发生融资融券交易交收违约的，本公司有权采取以下措施：
（一） 暂停、终止办理其部分、全部结算业务，以及中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施。
（二） 提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施。
第四十四条 本公司按照货银对付原则全面调整结算制度时，融资融券交易交收违约的处理措施和程序相应调整。

第五章　 权益处理
第四十五条 客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理。
前款所称对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
第四十六条 担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。
证券公司应当事先征求信用交易投资者的投票意愿，并根据信用交易投资者的意愿进行投票。
第四十七条 证券发行人派发现金红利或利息时，本公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金红利或利息。涉及的利息税由本公司根据证券公司的委托按照信用交易投资者的身份计算。
证券公司收到现金红利和利息款项后，应当及时分派给对应的信用交易投资者。
第四十八条 证券发行人派发股票红利或权证等证券的，本公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证，并根据证券公司委托相应维护投资者信用证券账户的明细数据。
第四十九条 证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，本公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护投资者信用证券账户的明细数据。
证券公司应当根据投资者认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用证券账户信息，本公司将认购证券记入证券公司客户信用交易担保证券账户，并根据证券公司委托相应维护投资者信用证券账户的明细数据。
第五十条 证券发行采取市值配售发行方式的，投资者信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算。
第五十一条 担保证券涉及收购情形时，投资者不得通过信用证券账户申报预受要约。
投资者欲申报预受要约的，应当在取得证券公司同意后，申请将担保证券从证券公司客户信用交易担保证券账户划转到其普通证券账户中，并通过其普通证券账户申报预受要约。
第五十二条 担保证券进入终止上市程序的，投资者应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券从客户信用交易担保证券账户划转到其普通证券账户中，由本公司按照现行方式办理退市登记等相关手续。
由于投资者未提出申请导致退市后客户信用交易担保证券账户中仍有相关担保证券的，本公司向证券发行人或其清算组交付的证券持有人名册上，相关证券仍以“XX证券公司客户信用交易担保证券账户”的名义登记。投资者日后需凭信用证券账户的明细数据自行通过证券公司主张权利。
第五十三条 投资者存在尚未了结的融券交易的，在下列情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿：
（一） 证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利。
（二） 证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿。
（三） 证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理。

第六章 附 则
第五十四条 投资者通过上海普通证券账户持有的深圳市场发行上海市场配售股份划转到深圳普通证券账户后，方可作为融资融券交易的担保物。
投资者通过深圳普通证券账户持有的上海市场发行深圳市场配售股份划转到上海普通证券账户后，方可作为融资融券交易的担保物。
第五十五条 投资者不能通过信用证券账户买入证券交易所规定范围之外的证券，也不得通过信用证券账户参与质押式回购和买断式回购。
第五十六条 本公司参照现有收费项目和标准收取相关登记结算费用。
第五十七条 本细则所称普通证券账户指投资者按照《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》开立的证券账户。
第五十八条 本细则由本公司负责解释。
第五十九条 本细则自发布之日起施行。