广东省惠州市人民政府


现将《惠州市企业产权交易管理暂行规定》予以公布，从2003年8月1日起施行。

市 长：柳锦州

二〇〇三年七月二十一日

惠州市企业产权交易管理暂行规定

第一条 为推进我市产权交易市场建设，规范企业产权交易行为，促进经济结构调整，优化资源配置，维护产权交易当事人的合法权益，防止国有资产流失，根据国家和省的有关法规、政策规定，结合本市实际，制定本规定。
第二条 本规定适用于本市企业国有、集体产权交易。
第三条 本规定所称企业产权交易是指通过市场依法公开以有偿方式转让和受让企业产权的行为。
本规定所称企业产权是指被转让企业的全部或部分产权（股权）。
本规定所称产权交易的转让方是指在产权交易中有偿转让所拥有产权的法人或其他组织；受让方是指在产权交易中有偿受让产权的法人、其他组织或自然人。
第四条 企业产权交易必须依法进行，遵循自愿、诚实信用，平等竞争、等价有偿，公开、公平、公正的原则。
第五条 企业产权交易双方应依法保障职工合法权益，按国家有关规定妥善安置企业人员。
第六条 市财政部门是全市企业产权交易的行政主管部门，依法对产权交易行为及交易机构进行指导、检查和监督。
第七条 市产权交易所是经市人民政府批准，依法设立的产权交易中介服务机构。产权交易所从事产权交易业务，不得以营利为目的。
第八条 下列国有产权必须通过市产权交易所进行公开交易，禁止场外交易：
（一）本市所属（含各县、区）国有企业、集体企业产权；
（二）本市所属（含各县、区）占有国有、集体资产的非上市公司制企业及其他企业的整体或部分国有产权；
（三）行政事业单位产权；
（四）政府公共资源的有偿转让，包括政府投资形成的公共设施及特许经营权。
单纯的土地、房产、技术等有形、无形资产交易，可在相应的专业市场进行。
第九条 在同一授权经营机构或企业集团内部发生的产权变动，或经市政府批准免于进场交易的产权转让可免于进场交易。
本市范围内，其他所有制性质的企业产权也可进场交易。
第十条 下列企业国有产权禁止转让交易：
（一）涉及国家机密、国家安全、国防、尖端技术的；
（二）产权不明晰或有争议的；
（三）已被设置抵押，未经抵押权人同意的；
（四）已被诉讼保全或被强制执行，未经管辖法院同意的；
（五）产权标的处置权受限制的；
（六）法律、法规或政府禁止转让的。
第十一条 转让企业国有产权涉及专卖权、专营权、专项许可证或者其他特许经营权的，按国家有关法律、法规执行。转让方和受让方的资格应符合相关法律、法规规定。
第十二条 转让企业国有产权，必须依法取得出资人的批准文件。向国（境）外投资者转让企业国有产权的，还应按《利用外资改组国有企业暂行规定》（国家经济贸易委员会、财政部、国家工商行政管理总局、国家外汇管理局令第42号）和《外国投资者并购境内企业暂行规定》的原则、要求和程序办理有关审批手续。
第十三条 企业国有产权在转让前，必须聘请具有合法资格的中介机构进行财务审计和资产评估。评估结果按规定报财政部门核准或备案后，作为确立交易价格的参考依据。未经依法评估的国有产权不得进行交易。同一中介机构不能同时承担同一企业国有产权转让的财务审计和资产评估。
第十四条 企业产权交易采取协议转让、公开竞价等方式进行。申请受让方为一家的，可采取协议转让的方式交易；申请受让方为两家以上的，应采取公开竞价方式交易。
第十五条 企业国有产权采取公开竞价方式转让时，在同等条件下，企业内部职工可优先购买，并按有关政策享受优惠。
第十六条 企业国有产权交易按照申请登记、办理委托、资料核查、挂牌公示、信息发布、咨询洽谈、公开竞价、签约成交、结算交割、交易鉴证、变更登记等程序进行。
第十七条 进入产权交易机构进行交易的企业产权转让方和受让方，可直接或委托他人向产权交易所提出申请，委托申请的，应当同时提交委托书。
第十八条 转让方和受让方办理交易委托时，应当向产权交易机构提交真实、完整和合法的材料，并为此承担法律责任。
第十九条 产权交易所应对转让方、受让方提供材料的真实性、合法性进行核查，并在收齐材料之日起5个工作日内，作出是否准予进场交易的决定。对不予受理的，应当说明理由，并书面通知转让方、受让方。
第二十条 产权交易所对准予交易的企业产权，应当在作出准予交易决定后的3个工作日内挂牌公布，或者通过网络、报刊等媒体向社会发布有关产权交易信息，并在发布信息之日起的10个工作日后方可挂牌交易。公开挂牌期限自挂牌之日起不少于20个工作日。
第二十一条 信息发布期间，转让方、受让方的有关情况发生变更的，须在变更后的2个工作日内以书面形式通知产权交易所；否则，应承担信息失实的责任。
第二十二条 企业国有产权的实际成交价格比资产评估值降低10%以上的，转让方应就其差异原因向同级财政部门作出书面说明。国家、省另有规定的，从其规定。
第二十三条 转让方和受让方达成交易后，必须签订《企业产权交易合同》。《企业产权交易合同》的基本内容为：
（一）转让方、受让方的名称、住所、法定代表人姓名；
（二）交易标的、交易方式、成交价格、总价款及其支付方式和支付期限；
（三）转让方的债权债务的处理；
（四）职工安置办法（如涉及企业职工安置问题时）；
（五）产权交割事宜；
（六）产权交易的有关税费负担；
（七）合同变更或解除的条件；
（八）违约责任与合同争议的解决方式；
（九）转让方对其转让的企业产权的真实性、合法性的保证；
（十）签约日期；
（十一）法律、法规规定和当事人认为需要约定的其他内容。
第二十四条 产权交易价款应当一次性付清。如价款数额较大，一次性付清确实有困难的，经双方协商同意，可以分期付款。分期付款的首期不得低于交易价款的50%，期限不得超过一年。在交易价款未付清之前，不得办理产权转让有关手续。
受让方应按银行同期、同档贷款利率向转让方支付未付款部分的资金占用费，并依法提供与未付款数额相应的担保，但不得以未付款的产权（资产）设定担保。
第二十五条 受让方在支付50%以上交易价款时，交易双方可就交易标的办理交接手续；受让方在付清交易价款后，才能要求办理产权的变更手续，交易双方才能向产权交易所申请办理交易鉴证。
第二十六条 产权交易成交后，买卖双方应向产权交易所提交完备的产权交易情况材料及产权交易合同，办理产权交易鉴证。产权交易所对提交的材料和产权交易合同审查后，出具《产权交易鉴证书》。《产权交易鉴证书》是办理产权变更登记手续的合法依据。
第二十七条 产权交易双方当事人凭《企业产权交易合同》、产权交易所出具的《产权交易鉴证书》及有关法律文件，在财政、税务、外经贸、银行、工商、土地、房产、专利、劳动保障、公安及公共事业等部门办理相关的企业产权权属变更手续，有关部门应当按规定予以办理。应当进入而未进入产权交易所进行的企业国有产权交易，政府有关部门不得为交易双方办理相关的权属登记或变更手续。
第二十八条 产权交易过程中发生下列情形之一的，产权交易应当终止：
（一）第三方对转让的产权提出异议且尚未裁决的；
（二）出让方提出中止交易的；
（三）交易各方任何一方丧失民事行为能力或者代理人丧失民事行为能力的；
（四）接到国有资产主管部门、人民法院终止转让书面通知的；
（五）因不可抗力的原因，导致交易标的自然灭失的；
（六）因不可抗力的原因，导致交易活动暂不能进行的；
（七）其他依法应中止交易的情形。
第二十九条 产权交易所应备置档案库，对产权交易进行登记，并制定档案保管和查询办法。
第三十条 在产权交易中发生产权交易纠纷的，当事人可以向产权交易行政主管部门申请调解，也可依据交易合同约定的解决纠纷方式进行。
第三十一条 国有、集体企业产权的交易当事人，在办理企业国有、集体产权转让过程中，未按规定公开交易的，由产权交易机构向有关部门报告，并由有关部门追究有关单位或责任人员的行政责任；构成犯罪的，移交司法机关处理。
第三十二条 产权交易当事人故意出具虚假、有重大遗漏或有严重误导内容的文件，造成他人损失的，应当赔偿。
第三十三条 企业产权交易的当事人有下列行为之一的，由产权交易机构向有关部门报告，并由有关部门依法追究有关单位或责任人员的行政责任；构成犯罪的，移交司法机关处理：
（一）擅自转让企业国有、集体产权，造成国有资产流失的；
（二）产权交易双方恶意串通，弄虚作假，损害国家、集体或他人利益的；
（三）故意压低或过分抬高交易价格和交易条件，严重阻碍产权交易顺利进行的；
（四）违反产权交易规则的；
（五）法律、法规禁止的其他行为。
第三十四条 产权交易鉴证人员与产权交易当事人串通，损害国家、集体或他人利益的，应承担民事责任，构成犯罪的，承担刑事责任。
第三十五条 产权交易机构弄虚作假、以权谋私、侵害交易当事人合法权益的，由有关政府部门依法给予行政处罚。
第三十六条 国有资产主管部门违反规定审批产权交易的，追究有关责任人员的责任。
第三十七条 政府有关部门违反规定办理或不予办理有关产权变更手续的，追究有关责任人员的责任。
第三十八条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等社会中介组织，在办理出具产权交易所需报表、报告、意见、证明等文件资料时，与交易当事人互相串通作假的，由产权交易所协助有关行政主管部门和行业协会依法处理；造成他人损失的，应当赔偿；构成犯罪的，承担刑事责任。
第三十九条 政府有关部门及其工作人员违反有关法律法规和本规定的，由行政监察部门提出监察建议，依照有关规定追究有关责任人员的责任。
第四十条 产权交易所在办理企业产权交易时，可向交易各方收取材料工本费，暂不收取交易费用。在收取交易费用时，其收费标准由市物价部门会同市财政部门核定。
第四十一条 行政事业单位产权和政府公共资源的有偿转让依照本规定确定的程序执行。
第四十二条 产权交易所应根据本规定制定产权交易机构章程和交易规则，报市财政部门批准后施行。
第四十三条 本规定自2003年8月1日起施行。

化工部


关于印发《关于加强农药行业管理和技术保护的若干规定》的通知
1994年2月16日，化工部

各省、自治区、直辖市化工厅（局、公司），农药企业、事业单位：
近几年来，为了进一步推动对外开放，加快国内市场与国际市场的接轨，我国在加强知识产权保护方面采取了一系列措施，尤其是随着《专利法》的修改和《农业化学物质产品行政保护条例》的实施，对我国农药工业科研开发工作提出了更高的要求。为了适应新的形势，在深入调查、研究的基础上，起草了《关于加强农药行业管理和技术保护的若干规定》，并在去年12月召开的全国农药技术保护工作座谈会上，广泛征求了农药科研、生产单位和管理部门的意见。现正式印发执行。各地在执行中有什么问题，望及时向部政策法规司反映。
《关于加强农药行业管理和技术保护的若干规定》为机密级文件，请注意对外保密，任何单位均不得公开发表或摘登。

关于加强农药行业管理和技术保护的若干规定
农药技术保护是化工行业知识产权保护的一个突出重点。加强农药技术保护工作，对充分调动国内广大农药科技人员发明创造的积极性，提高农药科研开发水平，建立农药自主开发创制机制，促进农药技术市场的形成和扩大农药领域的国际交流与合作，都具有十分重要的意义。为了适应我国加强知识产权保护的需要，加强农药行业管理和技术保护工作，更好地促进农药工业持续、快速、健康地发展，特作出以下规定。
一、关于农药新品种的研制
1、农药科研开发工作要把自主开发创制与借鉴国外先进技术结合起来，在积极开发创制农药新品种的过程中，注意借鉴国外先进技术，灵活运用专利战略。在选题时要做好专利文献检索工作，查明所利用技术的专利状态，包括是否属于专利技术、专利国别、专利期限以及有否申请获得我国专利或行政保护的可能等。
2、要根据有关技术的专利状态，区别不同情况，采取相应的对策。
1）对于已在我国获得专利或行政保护的技术，在有效期内不得侵权，如需使用可与有关独占权人签订技术许可或转让协议；如在研究和实验活动中使用有关技术的，严禁在其专利或行政保护有效期内使用该技术制造、销售产品。
2）对于在国外已获得专利、且有可能获得我国专利或行政保护、但尚未向我国提出申请的技术，应密切跟踪了解其动态，在研制中尽量绕开专利，同时严格做好保密工作。
3）如所使用的技术，其独占权人已向我国申请专利或行政保护的，在有关部门做出不予保护决定之前，一般应暂停使用。
4）对于在国外获得专利、但已不可能获得我国专利或行政保护的技术，在直接加以研制使用时，应当注意宣传口径，防止在商标等其他方面发生侵权。
3、科研工作完成后，有关人员须将研究结果准确、完整、及时地以书面形式向本单位报告。需申请专利的项目，必须及时办理申请专利手续；对不宜申请专利的技术成果，可作为技术秘密予以保护。
4、农药生产、科研单位与国内其他单位和国外公司或个人进行农药技术合作研究开发时，应当签订书面合同，并必须具备保护知识产权条款。
二、关于农药技术的转让
5、农药技术转让方必须保证所转让的生产技术成熟可靠，符合高效、安全、经济的发展方向。农药新品种及其中试成果和农药新制剂成果，须经有关部门组织鉴定通过后，方能转让。
6、农药技术转让方必须是所转让生产技术的合法所有者，其转让行为不得侵害有关第三方的合法权益。
7、受让的生产企业必须按有关规定取得生产该农药产品的生产许可证或准产证和农药登记证，且有明确的产品质量标准及检测手段等，“三废”治理和劳动保护必须符合要求。
8、农药技术转让或许可必须签订合同，依法具体规定合同双方的权利和义务，并严格履行合同。
9、根据单位工作安排或者利用单位物质条件和资料研制开发的职务发明成果，任何个人（包括研制发明者个人）都不得利用职权、工作之便或采用其他不正当手段，未经单位允许以任何形式向外单位转让、扩散。
三、关于农药新品种的生产建设
10、投产农药新品种，必须符合国家有关法律和产业政策。各地新建农药生产企业，或者农药生产企业投产农药新品种、新制剂，都需经所在省、自治区、直辖市化工厅局审查同意，说明技术来源，报化工部批准，并办理农药生产许可证或准产证。
11、农药新品种投产前，必须按《农药登记规定》取得登记证。
四、关于农药技术的保密和广告宣传
12、各农药科研、生产单位应根据本单位的实际情况制订保护知识产权的规章制度，并广泛宣传，严格执行。
13、农药科研、生产单位的所有人员都有保护本单位知识产权的义务。在国内外学术交流活动中，包括讲学、访问、参加会议、参观、咨询、通信等，对本单位未公开的技术信息和资料等，都要按照有关规定严格保密。
14、在离休、退休、停薪留职、辞职或调离的职工离开单位时，有关单位应将其从事农药科技工作所掌握的实验设备、产品和属于保密范畴的技术资料、实验材料等全部收回。
15、农药科研、生产单位要建立参观访问管理制度。要指定路线和范围，有组织地安排到本单位的参观访问。
16、农药产品宣传广告内容应与农药登记证相符，并符合《广告管理条例》的有关规定。农药广告宣传不得做出关于安全性的断言；不得发表使人对产品效力产生错觉的言论；如无明确依据，不得做出任何保证或隐含保证。
17、对于可能获得我国行政保护，但尚未提出申请的国外农药新品种技术，农药科研、生产单位就相似技术已经研制成功的，要加强广告宣传，尽快通过正常的商业渠道上市。
五、关于农药行业管理工作
18、农药主管部门对涉及专利或行政保护技术的农药开发项目，要采取特殊的严格管理措施，建立专门的批准、备案制度。
19、农药科研、生产单位要积极支持、配合化工专利管理和行政保护评审部门的工作，必须按要求如实、全面地汇报有关研究、建设、生产情况，同时反映本单位的意见，供有关部门决策时参考。化工专利管理和行政保护评审部门应建立相应的保密制度，对农药科研、生产单位汇报中涉及的情况严格加以保密。