对外贸易经济合作部


对外贸易经济合作部关于授权各省自治区直辖市计划单列市及各经济特区外经贸主管部门办理地方进出口企业更名等事项的通知
对外贸易经济合作部




各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委（厅、局），各经济特区外经贸主管部门：
为适应政府机构改革的需要，进一步转变政府职能，提高办事效率，我部决定授权各省、自治区、直辖市、计划单列市及各经济特区外经贸主管部门办理地方进出口企业更名等事项。现就有关问题通知如下：
一、授权本通知附件所列各地方外经贸主管部门办理本地方进出口企业更名等事项，具体为：
（一）办理地方各类进出口企业（包括有进出口经营权的省地（市）县外贸公司、商业物资企业，自营进出口生产企业和科研院所）的更名手续，并核发《中华人民共和国进出口企业资格证书》。
企业申请办理更名手续应报以下材料：外经贸部赋予进出口经营权的批准文件；工商行政管理部门的名称预先核准书或已更名的法人营业执照；如系内部职工持股改制更名的外贸公司，还应提供外经贸部或省级外经贸主管部门的批准文件；企业及其上级主管部门的申请报告；地方外经
贸主管部门认为需要申报的其它材料。
（二）审核地方自营进出口生产企业和科研院所的进出口商品目录。
自营进出口生产企业和科研院所进出口商品目录的核定原则为：出口商品：本企业和科研院所自产产品（必须列明具体出口商品）；进口商品：本企业和科研院所生产和科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零部件。
（三）审核自营进出口生产企业集团的成员企业名单。
申报材料应包括：外经贸部赋予该集团公司进出口经营权的批准文件；县级以上政府批准该集团公司成立的批准文件及核定的成员企业名单；成员企业的营业执照；集团公司及其上级主管部门的申请报告；地方外经贸主管部门认为需要申报的其它材料。
二、各地方外经贸主管部门在办理上述授权事项工作中应注意的事项：
（一）原中央各部委企业在地方设立的进出口企业（已脱钩移交地方的企业除外）的更名暂仍在外经贸部办理，其《中华人民共和国进出口企业资格证书》授权各地方外经贸主管部门凭外经贸部批准文件核发。
（二）各类进出口企业申请经营的进出口商品，如属国家统一联合经营的出口商品和国家核定公司经营的进口商品，仍须报外经贸部批准。
（三）企业申请划转进出口经营权（即进出口权从一个企业划转给另外一个企业）仍须报外经贸部批准。
（四）申请更名的各类进出口企业，如涉及企业所有制由国有和集体经济性质改制为私有经济性质或私有经济成分参股，仍须报外经贸部批准。
（五）生产企业申请成立进出口公司仍须报外经贸部批准。
三、各地方外经贸主管部门要严格按照国家有关规定，规范办理地方各类进出口企业的更名、进出口商品目录和集团公司成员企业的审核工作，并每半年将授权办理的情况汇总报外经贸部。各地方外经贸主管部门未按本通知规定而越权办理的事项，外经贸部有权予以制止和撤销，并终
止其办理上述事项的授权。
四、本通知未涉及事宜，仍按原规定办理。
五、本通知由外经贸部负责解释。
六、本通知自发布之日起执行。
特此通知。

附件：外经贸部授权的各地方外经贸主管部门名单

1．北京市外经贸主管部门
2．天津市外经贸主管部门
3．上海市外经贸主管部门
4．重庆市外经贸主管部门
5．黑龙江省外经贸主管部门
6．吉林省外经贸主管部门
7．辽宁省外经贸主管部门
8．内蒙古自治区外经贸主管部门
9．新疆维吾尔自治区外经贸主管部门
10．新疆生产建设兵团外经贸主管部门
11．甘肃省外经贸主管部门
12．宁夏回族自治区外经贸主管部门
13．陕西省外经贸主管部门
14．山西省外经贸主管部门
15．河北省外经贸主管部门
16．河南省外经贸主管部门
17．山东省外经贸主管部门
18．四川省外经贸主管部门
19．湖北省外经贸主管部门
20．湖南省外经贸主管部门
21．安徽省外经贸主管部门
22．江西省外经贸主管部门
23．广西壮族自治区外经贸主管部门
24．贵州省外经贸主管部门
25．云南省外经贸主管部门
26．广东省外经贸主管部门
27．海南省外经贸主管部门
28．西藏自治区外经贸主管部门
29．浙江省外经贸主管部门
30．江苏省外经贸主管部门
31．福建省外经贸主管部门
32．青岛市外经贸主管部门
33．大连市外经贸主管部门
34．宁波市外经贸主管部门
35．厦门市外经贸主管部门
36．珠海市外经贸主管部门
37．汕头市外经贸主管部门
38．深圳市外经贸主管部门



1999年1月5日
中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于取消第二批行政审批项目及改变部分行政审批项目管理方式的通告


　　根据《国务院关于取消第二批行政审批项目和改变一批行政审批项目管理方式的决定》（国发[2003]5号）的要求，现就我会取消第二批行政审批项目及改变部分行政审批项目管理方式的有关事宜通告如下：

　　一、自2003年2月27日国务院决定发布之日起，中国证监会取消第二批行政审批项目（27项，具体项目名称及设定依据见附件）。

　　二、中国证监会及其派出机构不再受理当事人依据被取消行政审批项目提起的有关申请，已经受理的，不再审批。

　　三、与被取消行政审批项目有关的后续管理方式和衔接工作，中国证监会将专门发布通知。

　　四、中国证监会将着手清理与被取消的第二批行政审批项目有关的部门规章和规范性文件，清理的结果将对外予以公布。

　　五、中国证监会决定改变7项行政审批项目的管理方式，分别是：“证券从业人员从业资格核准”、“证券投资咨询从业人员执业资格核准”、“股票承销商材料备案”、“基金从业人员资格审核”、“期货从业人员资格核准”、“期货经纪合同文本核准”及“期货投资咨询人员从业资格核准”。上述7项行政审批项目分别移交给中国证券业协会、中国期货业协会行使自律管理。与此相关的移交及后续管理工作，中国证监会将专门发布通知。

　　六、第二批行政审批项目取消及部分行政审批项目改变管理方式后，中国证监会将根据审慎监管的原则，通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督和管理。


　　附件：中国证监会第二批取消行政审批项目目录（27项）



中国证券监督管理委员会
二○○三年四月一日


附件


中国证监会第二批取消行政审批项目目录（27项）


序号
项目名称 设定依据
1 A股结算银行资格核准 《客户交易结算资金管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第3号）
2 证券公司与存管银行、主办存管银行签订的合同备案 《客户交易结算资金管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第3号）
3 结算公司与结算银行签订的合同备案 《客户交易结算资金管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第3号）
4 证券交易所会员大会文件备案 《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第4号）

5 证券登记结算机构与证券交易所业务协议备案 《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第4号）
6 证券交易所暂停或恢复上市证券的交易备案 《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第4号）
7 证券交易所暂停或恢复上市证券的交易批准 《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第4号）
8 上市协议备案 《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第4号）
9 证券登记结算机构业务、财务、安全防范等内部管理制度和工作程序备案 《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第4号）
10 证券登记结算机构制定的原始业务凭证保存期批准 《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第4号）
11 证券交易所为非本所上市的交易品种提供服务审批 《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第4号）
12 证券公司筹建验收 《中国证券监督管理委员会关于印发<关于进一步加强证券公司监管的若干意见>的通知》（证监机构字[1999]14号）
13 境内非证券类机构在境外设立证券类机构审批 《国务院办公厅关于印发中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定的通知》（国办发[1998]131号）；《境外金融机构管理办法》（中国人民银行令1990年第1号）
14 外国证券类机构驻华代表处更换或增减代表、副代表、外籍和港澳台工作人员核准 《中国证券监督管理委员会关于发布<外国证券类机构驻华代表机构管理办法>的通知》（证监机构字[1999]26号）
15 外国证券类机构驻华代表处雇用中国公民担任一般工作人员备案 《中国证券监督管理委员会关于发布<外国证券类机构驻华代表机构管理办法>的通知》（证监机构字[1999]26号）

16
外国证券类机构驻华代表处代表、副代表核准 《中国证券监督管理委员会关于发布<外国证券类机构驻华代表机构管理办法>的通知》（证监机构字[1999]26号）
17 境内非证券类机构在境外设立的证券类机构撤销审批 《国务院办公厅关于印发中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定的通知》（国办发[1998]131号）；《境外金融机构管理办法》（中国人民银行令1990年第1号）；《中国人民银行、中国证券监督管理委员会关于印发<证券类机构监管职责交接方案>的通知》（银传[1998]30号）
18 进入银行间同业拆借市场的证券公司推荐 《中国人民银行关于印发<基金管理公司进入银行间同业市场管理规定>和<证券公司进入银行间同业市场管理规定>的通知》（银发[1999]288号）
19 证券从业人员培训机构指定 《国务院证券委员会关于下发<证券业从业人员资格管理暂行规定>的通知》（证委发[1995]6号）
20 证券中介机构聘任人员备案 《国务院证券委员会关于下发<证券业从业人员资格管理暂行规定>的通知》（证委发[1995]6号）
21 证券从业人员改变受聘机构备案 《国务院证券委员会关于下发<证券业从业人员资格管理暂行规定>的通知》（证委发[1995]6号）
22 基金管理公司高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职备案
《中国证券监督管理委员会关于发布<证券投资基金管理暂行办法>实施准则第六号<基金从业人员资格管理暂行规定>的通知》（证监发[1999]53号）
23 基金管理公司和基金托管部总经理助理、部门经理任免备案 《中国证券监督管理委员会关于发布<证券投资基金管理暂行办法>实施准则第六号<基金从业人员资格管理暂行规定>的通知》（证监发[1999]53号）
24 基金管理公司在境内设立办事处有关材料备案 《中国证券监督管理委员会关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》（证监基金字[2000]66号）
25 期货投资咨询机构设立审批 《国务院证券委员会关于发布<证券、期货投资咨询管理暂行办法>的通知》（证委发[1997]96号）
26 中国律师出具的关于涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上市的法律意见书审阅 《中国证券监督管理委员会关于涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上市有关问题的通知》（证监发行字[2000]72号）
27 可转换公司债券上市协议备案 《国务院证券委员会关于发布<可转换公司债券管理暂行办法>的通知》（证委发[1997]16号）