地质灾害防治工程施工监理办法（试行）
地矿部
地质灾害防治工程施工监理办法（试行）
1993年10月6日，地矿部
第一章 总 则
第一条 为保证地质灾害防治工程施工质量，控制施工工期和造价，提高工程效益和施工管理水平，特制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内从事地质灾害防治工程项目均按本办法实行施工监理。
第三条 地质灾害防治工程施工监理，是指已取得国务院和省、自治区、直辖市人民政府地质矿产行政主管部门颁发的监理证书的监理单位，受防治单位的委托或指派，对施工单位（承包人）施工的工程合同、质量、工期、造价等进行全面的监督和管理。
第四条 地质灾害防治工程施工监理业务的依据是：
一、法律法规与技术标准；
二、由防治单位与施工单位签订的施工合同书；
三、由防治单位与监理单位签订的监理服务合同书。
第五条 国务院地质矿产行政主管部门和各省、自治区、直辖市人民政府地质矿产行政主管部门，按统一领导、分工负责的原则管理地质灾害防治工程施工监理工作，并必须确保监理单位独立、公正地行使监理职责和权限。
第六条 施工单位必须服从监理单位的监督管理，做好配合工作，建立、加强自身的质量保证体系和质量管理制度，配备专职质量自检人员。
第七条 监理单位对地质灾害防治工程的施工，必须做到严格监理、热情服务、秉公办理和一丝不苟，认真制定和执行工程施工监理业务服务守则，做好施工监理工作。
第二章 监理的组织
第八条 承担地质灾害防治工程施工监理业务的单位，必须是经部门审批，取得地质灾害防治工程施工监理资格证书、具有法人资格并经工商行政管理机关注册登记的监理组织，按批准的资格等级承担相应地质灾害防治工程的监理业务。
监理单位的监理人员，必须是经地质灾害防治管理部门审批，取得地质灾害防治工程施工监理资格证书的工程技术人员。
第九条 监理单位承担监理业务，必须与防治单位签订监理服务合同书。根据防治工程规模、难易程度、合同工期、现场条件等因素，建立现场监理机构，配备相应的监理人员和设备，按照施工合同文件，独立、公正、有效地开展施工监理业务。
第十条 现场监理人员的构成和数量，根据防治工程类别、规模、复杂程度、投资、工期和能对施工进行有效监理为原则，按下列规定配备：
一、人员构成：监理工程师（含总监理，专业监理，财务计划监理）；测量、试验等方面的专业人员；必要的文书、行政人员。
二、人员资格：中型（含）以上地质灾害防治工程施工的总监理，必须是高级监理工程师；小型地质灾害防治工程施工的总监理，最低为监理工程师；专业监理和财务计划监理必须具有中级（含）以上监理技术职称。
三、人员数量：按防治工程规模和投资额配备。中型（含）以上防治工程，一般每100万元投资额配备的最低数为5人，其中至少有2人应具有中级（含）以上监理技术职称；小型防治工程的最低数为3人，其中至少有1人应为监理工程师。
第十一条 施工监理，应配备有必需的测量、试验（含检验）、通讯、交通等设备和现场办公、住宿等设施，数量根据需要确定。上述设备和设施，可以根据监理服务合同由防治单位提供或监理单位自备，其费用由防治单位承担，并列入工程量清单。
第十二条 监理服务费根据防治工程类别、规模、复杂程度、交通和生活条件、工期以及防治单位为现场监理提供的设备、设施等因素，由防治单位支付款额，由防治单位和监理单位在所签订的监理服务合同中确定。
第三章 监理的职责与权限
第十三条 监理工程师在计划管理方面的职责和权限是：
一、审批施工单位在开工之前提交的总施工进度计划、现金流动计划和总说明书，以及根据总施工进度计划编制的年度计划和施工阶段提交的各种详细计划与变更计划。
二、根据施工合同，在施工过程中检查、监督计划的实施。当防治工程施工未能按计划进行时，有权要求施工单位调整或修改计划，采取必要的措施加快施工进度。
三、定期向防治单位报告防治工程进度等情况。当施工进度可能导致合同工期严重延误时，有责任提出中止执行施工合同的详细报告，供防治单位采取措施或做出决定。
第十四条 监理工程师在质量控制方面的职责和权限是：
一、按照施工合同规定的时间，向施工单位提供原始基准点、基准线、基准标高等书面资料，并进行现场交验。检查、验收建筑物施工放样和全部数据的正确性。
二、检查用于防治工程的建筑材料和设备。对于不符合施工合同要求的建筑材料和设备，有权拒绝使用。
三、签发各项防治工程的开工通知书。有权暂停不符合合同规定质量要求的部分或全部工程的施工。
四、全面监督施工单位的检验测试工作。
有权利用施工单位或自备的检验测试设备，进行防治工程质量的检验、测试。
五、对施工全过程的每道工序、每个部位的施工质量进行跟班检查和监督。对符合施工合同质量要求的部分和全部防治工程予以签订；对不符合施工合同质量要求的防治工程，有权要求施工单位返工或采取补救措施，直至达到合同规定的质量要求。
六、审校施工单位部分和全部防治工程竣工验收申请报告，向防治单位转报并提交相关报告，参加防治单位主持的交工、竣工验收工作，经试运行后同防治单位一起向施工单位签发工程竣工证书。
七、认真填写监理业务手册，记录、保存所有的量测、试验资料和施工过程的一切质量问题及其处理情况，建立全面的技术档案。防治工程竣工后，交防治单位归档备查。
第十五条 监理工程师在计量和支付方面的职责和权限是：
一、按施工合同规定，现场计量核实防治工程量清单所列的已完防治工程的数量和价值。
二、按合同规定和防治单位授权，审查防治工程结算费用，签发期中支付款证书和合同终止后各项支付款证书。对不符合技术标准、技术规范和合同要求的防治工程项目和施工活动，有权暂拒支付，直至达到要求。
三、对施工合同执行期间因国家或省、自治区、直辖市颁布的法律、法令、法规等导致防治工程费用发生增减和人工、材料或其它事项的价格涨落所引起的工程费用的变化，经与防治单位和施工单位协商后，确定新的合同价格或工程费用的调整幅度，予以支付。施工合同中另有规定者除外。
第十六条 监理工程师在合同管理方面的职责和权限是：
一、认真审查施工单位的任何分包人的资格和分包防治工程的类型、数量，提出建议报防治单位核准。
二、监督施工单位主要管理人员和技术人员的构成、数量与合同所列名单是否相符；对不称职的主要管理人员和技术人员，有权提出更换的要求。
三、按合同规定监督、检查施工单位进场的主要施工设备的规格、性能、数量；因设备原因影响防治工程施工期和质量的，有权提出更换设备或停止支付费用。
四、主持工地会议，签发会议纪要；有权参加施工单位为实施合同召开的有关会议。
五、根据防治工程实际情况，有权按施工合同规定的变更范围，对防治工程或其它任何部分的型式、质量、数量和施工程序、施工工艺做出变更的决定，确定变更防治工程的单价和价格，并下达变更令。对施工合同中规定的较大变更，需报防治单位核批。
六、对施工单位提出的施工期延长或费用索赔，有责任查明情况，并根据施工合同有关规定审定延长的时期或索赔的款额，经防治单位批准后发出通知。
七、督促防治单位及时妥善地完成合同规定的责任事项和法律承诺。
第四章 政府监督和纠纷处理
第十七条 监理单位必须严格履行施工合同和监理服务合同，接受各级地质矿产行政主管部门的监督管理。
第十八条 监理工程师对防治单位和施工单位在执行施工合同中发生的合同争端，必须按施工合同和有关法规的规定，公正地进行协调解决；协调不成时，可由防治单位的上级主管部门调解；调解不成时，可申请当地经济合同中规定的仲裁机关仲裁。也可直接向法院起诉。
第十九条 监理单位、监理工程师或其它监理人员，在施工监理过程中如发生营私舞弊，损害防治单位或施工单位利益和因失职造成防治工程事故或经济损失等事件的，除按法律规定承担其法律责任外，其行政和地质矿产行政主管部门应按其情节轻重，分别给予警告和减监理服务费、罚款、责令停业整顿、降低资格等级、吊销监理资格证书的处罚。构成犯罪行为的，由人民法院追究其法律责任。
第五章 附 则
第二十条 本办法由地质矿产部负责解释。
第二十一条 本办法自1994年1月1日起执行。
陕西省人民政府办公厅关于印发陕西省创业投资引导基金管理暂行办法的通知
陕西省人民政府办公厅
陕西省人民政府办公厅关于印发陕西省创业投资引导基金管理暂行办法的通知
陕政办发 〔2008〕139号
各设区市人民政府，省人民政府各工作部门、各直属机构：
《陕西省创业投资引导基金管理暂行办法》已经2008年省政府第31次常务会议审议通过，现印发你们，请遵照执行。
陕西省人民政府办公厅
二○○八年十二月三十日
陕西省创业投资引导基金管理暂行办法
第一章 总则
第一条 为了规范设立和运作我省创业投资引导基金，扶持我省创业投资企业健康快速发展，根据《创业投资企业管理暂行办法》（国家发改委等十部委〔2005〕第39号令）和《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》（国办发〔2008〕116号）文件规定，结合我省实际，制定本办法。
第二条 本办法所称创业投资引导基金（以下简称引导基金）是由省政府设立并按企业化方式运作的政策性基金，主要通过参股扶持创业投资企业发展，引导社会资金进入创业投资领域。引导基金本身不直接从事创业投资业务。引导基金的宗旨是发挥政府资金的杠杆放大作用，增加创业投资资本的供给。
第三条 引导基金的主要作用：一是发挥政府资金的杠杆放大作用和政府公信力，引导省内外社会资本在陕西省行政区域内发展一批创业投资企业，增强其资金实力。二是创新政府投资方式，把政府直接投资项目转变为通过引导创业投资企业按市场机制筛选项目、投资项目和管理项目，提高政府投资质量和效率。三是发挥政府引导投资方向的作用，引导创业投资企业向创业前期和重建期的中小企业投资，提升我省中小企业的自主创新能力。四是吸引战略投资者、先进的投资管理理念和管理团队，通过创业投资企业的专业化、市场化运作，为中小企业提供管理和资本增值服务；充分发挥创业投资企业的管理服务优势，培育和壮大一批中小企业，促进一批中小企业尽快上市。
第四条 本办法适用于按照《创业投资企业管理暂行办法》规定在陕西省行政区域内设立并在省创业投资管理部门备案的各类创业投资企业。
第五条 根据我省创业投资发展的需要和财力状况，按照公共性原则和将创业投资引导基金与创业投资企业严格区分的原则，以独立事业法人形式设立引导基金。
第六条 引导基金由设立独立的评审委员会对扶持项目进行评审，理事会根据评审委员会的评审结果进行投资决策，由专设事业机构进行管理。
第二章 引导基金的规模与资金来源
第七条 引导基金总规模10亿元人民币，分期到位。首期到位2亿元，其中省发展改革委安排0.5亿元、省财政厅安排1.5亿元。今后视运作情况逐年安排。
第八条 引导基金来源：支持创业投资企业发展的财政性专项资金和产业发展资金；引导基金的投资收益与担保收益；闲置资金存放银行或购买国债所得的利息收益；个人、企业或社会机构无偿捐赠的资金等。
第三章 引导基金的运作原则与方式
第九条 引导基金按“政府引导、市场运作，科学决策、防范风险”原则进行投资运作，统筹兼顾，积极吸引省外资本来陕设立创业投资企业和扶持本土社会资本设立创业投资企业并举。鼓励各市政府设立创业投资引导基金。
第十条 引导基金运作主要以参股方式为主，视运作情况可采用融资担保、跟进投资等其他方式。
（一）参股投资比例不超过创业投资企业实收资本的20%，最高金额一般不超过2000万元人民币。引导基金不能成为第一大股东，参股投资期限一般不超过7年。
（二）根据信贷征信机构提供的信用报告，对历史信用记录良好的创业投资企业，可采取提供融资担保方式，支持其通过债权融资增强投资能力。
（三）跟进投资一般不超过创业投资企业实际投资额的50%，单个项目投资原则上不超过500万元人民币。跟进投资形成的股权委托共同投资的创业投资企业管理，管理机构与共同投资的创业投资企业签订《股权托管协议》。
第十一条 经与创业投资企业签订投资协议，引导基金可以优先股、可转换优先股等方式对其进行投资。
第十二条 以优先股方式参股投资的收益可参照银行同期贷款基准利率协商确定。跟进投资的投资收益按照创业投资运作分配惯例向共同投资的创业投资企业支付管理费和效益奖励，剩余的投资收益由引导基金收回。
第十三条 引导基金不得干预所扶持创业投资企业的日常管理，不得担任所扶持公司型创业投资企业的受托管理机构或有限合伙型创业投资企业的普通合伙人，不得参与投资设立创业投资管理企业。
第十四条 申请使用引导基金的报批程序：
（一）公开征集：按照引导基金年度投资计划，基金管理机构面向社会公开征集拟与引导基金合作的创业投资企业；
（二）申请：申请人向基金管理机构提交申请扶持方案；
（三）受理：基金管理机构对申请扶持方案进行尽职调查，提出拟扶持项目的尽职调查报告；
（四）评审：评审委员会对创业投资企业提出的申请扶持方案和尽职调查报告进行独立评审，评审委员会三分之二以上成员通过的评审结果作为决策依据；
（五）公示：对评审通过的拟扶持创业投资企业在指定的媒体予以公示，公示期为10个工作日，对无问题的，将材料上报理事会；
（六）决策：对拟扶持方案由理事会根据评审委员会通过的评审结果作出决定，并由基金管理机构实施投资方案。
第十五条 引导基金投资形成的股权可采取上市、股权转让、企业回购及破产清算等方式退出，按照公共财政的原则和引导基金运作的有关要求确定退出价格。在有受让人的情况下，引导基金可以随时退出，其他股东具有优先受让权。引导基金在企业破产清算时具有优先清偿权。
第四章 引导基金扶持的条件
第十六条 申请引导基金参股设立创业投资企业应当具备下列条件：
（一）必须在省创业投资管理部门备案，接受监管；
（二）实收资本投资于陕西省行政区域内中小企业的比例不低于70%；
（三）实收资本不低于5000万元人民币，或者首期实收资本不低于3000万元人民币且全体投资者承诺在注册后的3年内补足不低于5000万元人民币实收资本，所有投资者以货币形式出资；
（四）有明确的投资领域；
（五）有至少3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员，且高管人员已取得良好的管理业绩；
（六）投资于创业早期企业或需要政府重点扶持和鼓励的高新技术等产业的资金比例不少于实收资本的30%；
（七）管理和运作规范，具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制；
（八）按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法。
第十七条 申请跟进投资的创业投资企业应具备以下条件：
（一）符合本办法第十六条第（一）、（三）、（四）、（五）、（六）、 七）、（八）项条件；
（二）跟进投资的创业企业应为陕西省行政区域内的中小企业；
（三）创业投资企业对申请跟进投资的项目已经选定，或实际完成投资一年内；
（四）共同投资的创业投资企业不得先于引导基金退出其在被投资企业的股权。
第五章 引导基金的决策与管理
第十八条 陕西省创业投资引导基金理事会为引导基金的决策机构。理事会对省政府负责。理事会由省发展改革委、省金融办、省科技厅、省商务厅和省中小企业局各派出一名领导组成。理事会根据评审委员会全体成员三分之二以上通过的评审结果，对拟投资项目进行决策。
理事会下设战略咨询委员会，聘请国内外知名人士和专业人士，为引导基金提供战略投资咨询。
第十九条 引导基金评审委员会，对引导基金支持方案进行独立评审，以确保引导基金决策的民主性和科学性。评审委员会由省发展改革委、省金融办、省财政厅、创业投资行业自律组织的代表以及社会专家组成，其中，创业投资行业自律组织的代表和社会专家不得少于半数。拟扶持项目单位的人员不得作为评审委员会成员，参与对拟扶持项目的评审。要建立投资评审专家库，确保评审质量。
第二十条 依据国家有关规定设立的陕西省创业投资引导基金管理中心（以下简称引导基金管理中心）为引导基金的执行机构，实行企业化运作，负责引导基金的日常管理与投资运作事务。引导基金管理中心由省发展改革委作为省创业投资管理部门归口管理。
引导基金管理中心的主要职责：拟定引导基金的具体管理制度；对合作方进行尽职调查；实施投资方案和对投资形成的股权进行管理；参与对所投创业投资企业的重大决策，监督其投资方向；负责制订和实施退出方案等。
第二十一条 选择一家商业银行对引导基金进行托管，负责引导基金的资金保管、拨付、结算以及日常监管工作。资金托管银行应定期向引导基金管理中心报告资金情况。
第二十二条 引导基金管理费由理事会按有关规定核定。其中评审费、咨询费以及会计事务所审计费等应在提取的管理费中列支。
第六章 引导基金的风险控制
第二十三条 制订引导基金章程，建立健全内部控制和风险防范机制，保障基金运行安全。引导基金的闲置资金以及投资形成的各种资产及权益，应当按照国家有关财务规章制度进行管理。
第二十四条 引导基金不得用于从事贷款或股票、期货、房地产、基金、企业债券、金融衍生品等投资以及用于赞助、捐赠等支出。闲置资金只能存放银行或购买国债。
第二十五条 引导基金不干预所扶持创业投资企业的日常管理，但在所扶持创业投资企业违法、违规的情况下，可行使一票否决权。
第七章 引导基金的监管
第二十六条 省发展改革委、省金融办、省财政厅对引导基金实施监管与指导。将引导基金纳入公共财政考核体系。按照公共性原则，建立有效的绩效考核制度，定期对引导基金政策目标、政策效果及其资产情况进行评估。
第二十七条 引导基金理事会应当定期向省发展改革委、省金融办、省财政厅报告运作情况。运作过程中的重大事件及时报告。
第八章 附则
第二十八条 本办法由省发展改革委会同有关部门负责解释。
第二十九条 本办法自公布之日起实施。