论想象竞合与法条竞合

长春铁路运输法院 林号兵

在刑事审判实践中，常常会遇到行为人的一个犯罪行为同时符合数个犯罪构成的情况，当出现这种情况时，究竟是想象竞合犯还是法条竞合犯，一直是审判工作中较为棘手的一个问题。由于想象竞合和法条竞合存在诸多相似，较易混淆，我国刑法对此又没有明文规定，能否正确区分二者直接关系到对犯罪人正确定罪量刑，实现罪责相适应，保障犯罪人人权，维护司法尊严。当今刑法理论界对此也一直争论不休，莫衷一是。笔者力图通过对想象竞合和法条竞合的剖析，以期在今后的审判工作中遇到此类问题时有所裨益。
一、想象竞合和法条竞合的本质
（一）想象竞合
想象竞合犯，也称想象的数罪、观念的竞合、一行为数法，是指一个行为触犯了数个罪名的情况。对于想象竞合的本质，学界存在“实质一罪说”、“实质数罪说”、“折衷说”、“法条竞合说”等多种学说。
（1）实质一罪说。该说认为“想象数罪只是形式上符合数个犯罪构成，构成数个罪名，但行为人只实施了一个行为，故其并非真正的数罪，而只是想象的数罪，实则为一罪。”
（2）实质数罪说。该说认为“想象数罪虽是一个犯罪行为，但兼有数个犯罪行为的性质，所以对想象数罪与其他数罪一样进行数罪并罚。行为人出于一个或数个罪过，虽然只实施了一个行为，却造成了数个危害结果，触犯了数个罪名，就其犯罪构成要件而言，除行为仅有一个以外，其余的几个要件都与实质数罪的构成要件相符。而这一危害行为的实施与数个犯罪结果的发生都有因果关系，是数个危害结果发生的共同原因。若将这一危害行为与数个危害结果的发生分别联系起来，就能分别构成几个犯罪，所以想象竞合犯的一个危害行为，事实上产生了重复交叉的作用。因此，想象竞合犯已满足数个犯罪构成，其本质是数罪而非一罪。”《瑞士刑法典》第68条规定“行为或数行为触犯数自由刑之罪者，从一罪处断，并适当加重刑期。”
（3）折衷说。该说认为“想象竞合犯的本质就在于，它既不是实质的一罪，也不是实质的数罪；或者想象竞合犯的本质是不完整的数罪，或称‘特别的数罪’”。想象竞合犯符合数个犯罪构成，属于数罪，但是只有一个行为，处理上应与一般数罪有所区别。[1]
（4）法条竞合说。此说基于“行为之数须与犯罪之数一致”的观点，认为“一个行为不可能构成数个犯罪，故想象竞合犯只能是数罪名的竞合，即法条竞合。”李斯特说“一个行为触犯数个罪名时，非数罪竞合，而为数个刑罚法之竞合即法规竞合，而非犯罪竞合。”[2]
通过对上述几种观点的比较甄别，笔者将想象竞合犯的实质归纳为：想象竞合虽然是出于一个犯意，实施了一个行为，却触犯数个罪名，且这些罪名中任何一个都不能全面评价该行为，故明显区别于一罪，应为数罪的一种形态。另外，想象竞合犯只是在形式上符合数个犯罪构成，由于行为人只实施了一个行为，也就是说数个犯罪构成共用部分要件，与数行为触犯数罪名的数罪相比是不完整的，故根据对一行为不得进行重复评价的原则，想象竞合犯只是“想象”的数罪，是数罪的理论形态之一，是处断的一罪。
（二）法条竞合
法条竞合是指一个行为同时符合数个法条规定的犯罪构成，但从数个法条之间的逻辑关系来看，只能适用其中的一个法条，当然排除适用其他法条的情况。现实社会中的犯罪现象千姿百态，错综复杂的犯罪现象，反映在刑事立法上便是错综复杂的规定。在刑法上，此一法条规定的犯罪可能是另一法条规定的犯罪的一部分，或者此一法条规定的犯罪的一部分可能是另一法条规定的犯罪的一部分。
（1）从事实上看，法条竞合表现为以下六种情况：①因犯罪主体形成的法条竞合；②因犯罪对象形成的法条竞合；③因犯罪目的形成的法条竞合；④因犯罪手段形成的法条竞合；⑤因危害结果形成的法条竞合；⑥同时因手段、对象等形成的法条竞合。
（2）从法律上看，法条竞合表现为以下两种情况：①一个行为同时符合相异法律之间的普通刑法与特别刑法。（“相异法律”指仅从形式上而言不是一个法律文件，但实质上都是刑法。随着新刑法的公布与施行，这种情况已不存在，但不排斥将来会存在。）②一个行为同时触犯同一法律的普通条款与特别条款。
二、想象竞合和法条竞合的异同
通过对想象竞合和法条竞合的比较，我们会发现两者之间有极大的相似性：①两者的行为人都只实施了一个危害行为；②一个行为都触犯了数个法条（罪名）；③对于这一行为最终都只能按照一罪来处罚，适用一个法条。正因为想象竞合和法条竞合之间存在着诸多相似之处，特别是法条竞合犯各罪之间为交叉重合关系时更令人难以理解，所以两者之间的区别就显得尤为重要了。首先，想象竞合和法条竞合的本质差别就在于犯罪人的犯罪行为所触犯的犯罪构成是否具有重合关系，并因此得以从若干犯罪构成中选择一个能够恰当、全面评价犯罪行为的犯罪构成。其次，将想象竞合和法条竞合并列于罪数形态进行研究时亦有显著区别。想象竞合犯是特殊的数罪而与一罪相区别，而法条竞合系“同一犯罪行为，而触犯数法律时，仅适用一法律而排斥他法律，其罪之本身为单纯之一罪”。[3]再次，“想象竞合犯中规定不同种罪名的数个法条之间发生关联，是以行为人实施特定的犯罪行为为前提或中介”[4]，此法条之间的联系是偶然的，于法律制定时难以预见；而法条竞合犯的出现，从根本上讲是取决于某些刑法条文规定的犯罪构成具有重合关系的现实状态的必然结果，于法律制定时即可预见，通过对法律条文的研究已不难认识，从一定程度上讲，数法条之间的联系是必然的，与犯罪行为的发生与否无关。再次，两者发挥作用的领域不同，想象竞合犯是一种罪数形态，故想象竞合犯理论主要是解决犯罪行为触犯几个罪名，如何处罚的问题；而法条竞合犯主要是法律的适用问题，代表了法条间的关系，是在法条之间因有错综复杂的重合关系而导致均能对一行为进行评价时，如何选择一个最恰当、最全面的罪名的问题。最后，从处罚原则上讲，对想象竞合犯采取的是从一重罪处罚的原则；而对于法条竞合犯，则根据各法条之间竞合关系不同，采用特别法优于普通法、全部法优于部分法、复杂法优于简单法等原则，并不一定导致适用重法，也就是选用最恰当的罪名处断。
三、司法实践中的运用和处理方法
想象竞合和法条竞合是两类成因、性质均有区别的犯罪形态，且适用原则亦各不相同。故在司法实践中，对于想象竞合犯，按行为所触犯的罪名中的一个重罪论处，而不以数罪论处。刑法分则的某些条文肯定了这一处理原则。例如，刑法第329条第1款规定了抢夺、窃取档案罪，第2款规定了擅自出卖、转让档案罪，第3款又接着规定：“有前两款行为，同时又构成本法规定饿其他犯罪的，依照处罚轻重的规定定罪处罚。”如果窃取的档案是国家秘密，则同时触犯了窃取档案罪与非法获取国家秘密罪（刑法第282条）；如果擅自出卖、转让的档案是国家秘密，则同时触犯了擅自出卖档案罪与泄露国家秘密罪（刑法第398条）或者非法提供国家秘密、情报罪（刑法第111条）。在这种情况下，按其中的一个重罪定罪处罚。而对于法条竞合，处理原则有以下两种：①一个行为同时符合相异法律之间的普通刑法与特别刑法规定的犯罪构成时，应严格依照特别法优于普通法的原则论处。②一个行为同时符合同一法律的普通条款与特别条款规定的犯罪构成时，应依具体情况与法律规定，分别适用普通法优于特别法、重法优于轻法的原则。

【注释】
[1]高铭暄主编：《中国刑法学》，中国人民大学出版社1989年版，第216页。
[2]转引自马克昌主编：《犯罪通论》，武汉大学出版社1991年版，第648页。
[3]翁国梁著：《中国刑法总论》，台湾正中书局1970年版，第189页。
[4]高铭暄主编：《刑法学原理》（第2卷），中国人民大学出版社1993年版，第530页。
天津市政府


印发《天津市人民政府工作规则》的通知
天津市政府


通知
各区、县人民政府，各委、局，各直属单位：
现将《天津市人民政府工作规则》印发给你们，望认真贯彻执行。

天津市人民政府工作规则
为了做好市政府工作，根据宪法、地方人民政府组织法的有关规定和市政府的工作要求，特制定本规则。

一、市政府的职权
（一）执行市人民代表大会及其常务委员会的决议，向市人民代表大会及其常务委员会提出议案，报告工作。
（二）执行上级国家行政机关的决定和命令。
（三）根据法律和法规，制定规章，发布决定和命令，规定行政措施。
（四）规定市政府各委办局的任务和职责，统一领导各委办局、各直属单位和下级人民政府的工作。
（五）改变或撤销所属各工作部门的不适当的命令、指示和下级人民政府的不适当的决定、命令。
（六）审定行政机构的编制，批准乡、镇、街的建置和区域划分。
（七）依照法律和规定任免、培训、考核和奖惩国家行政机关工作人员。
（八）编制和执行国民经济和社会发展计划、财政预算。
（九）领导和管理全市的经济、教育、科学、文化、卫生、体育事业、城乡建设事业和财政、民政、公安、司法行政、监察、计划生育等行政工作。
（十）领导和管理民族、宗教事务，保障少数民族的平等权利和民族自治地方的自治权利。
（十一）保护社会主义全民所有制的财产和劳动群众集体所有财产，保护公民私人所有的合法财产，维护社会秩序、保障公民人身权利、民主权利和其它权利。
（十二）保障国有企业、集体企业和其他经济组织应有的权益。
（十三）保护华侨的正当权利和利益，保护归侨和侨眷的合法权利和利益。
（十四）领导和管理本市的对外经济、科学、文化和友好交往。
（十五）办理上级国家行政机关交办的其他事项。

二、市长、副市长的职责
（一）市政府实行市长负责制，市长领导市政府的工作。
（二）市长负责召集和主持市政府全体会议、市政府常务会议和市长办公会议。市政府工作中的重大问题，须经市政府常务会议或市政府全体会议讨论决定。日常工作分工负责处理。
（三）市政府发布的决定、命令和行政法规，向市人民代表大会及其常务委员会提出的议案，任免人员，由市长签署。
（四）副市长按照各自分工或受市长的委托，协助市长做好工作。
（五）市长、副市长在工作中，要认真贯彻执行党的路线、方针、政策，充分发挥市政府各部门和各级人民政府的作用；注重调查研究，一切从实际出发，按客观规律办事；要密切联系群众，倾听人民群众的意见，关心人民群众疾苦，发扬为人民服务的优良传统，尽心竭力为人民办实
事；要改进机关作风，提高工作效率，克服政府工作中的官僚主义和形式主义。
（六）市长出国访问期间，由负责常务工作的副市长（常务副市长）代理市长职务，主持市政府工作。

三、市政府会议制度
市政府实行全体会议、常务会议和办公会议制度。
（一）市政府全体会议由市长、副市长、秘书长、市政府序列各局局长及各委办主任组成，由市长或市长委托常务副市长召集。会议的主要任务是：（1）决定和部署市政府的重要工作；（2）讨论经济形势、重要规章、市政府工作中的重大事项、涉及全市人民生活的重要问题；（3
）传达、通报中央、国务院的重要指示，分析形势，沟通情况，研究贯彻意见；（4）讨论其它需要市政府全体会议讨论的事项。
市政府全体会议，一般每年召开两次，必要时可召开扩大范围的市政府全体会议。
（二）市政府常务会议由市长、副市长、秘书长组成，由市长或市长委托常务副市长召集。会议的主要任务是：（1）提请市政府全体会议讨论通过的政府工作报告和计划、财政报告（稿），提请市人民代表大会常务委员会审议的议案和地方性法规（草案），由市政府发布的重要行政
规章；（2）市政府各部门正副职和由市政府管辖的干部任免、奖惩事项；（3）市政府的年度或阶段性的重要工作安排和市政府的重点工作；（4）贯彻中央、国务院重要文件的措施、意见，或国务院召开了某一方面的工作会议，要求地方政府听取汇报和研究贯彻意见的；（5）涉及面
较大的经济改革出台方案，行政区划的调整，成批成建制由外地迁入本市或成批农转非的户口问题；（6）重大突发事件的处理；（7）涉及全市人民生活的重大问题；（8）市长或常务副市长提请市政府常务会议讨论的其他问题。
市政府常务会议，一般每月召开两次。
（三）市长或市长委托常务副市长召开并主持市长办公会议或联合办公会议，研究、处理市政府日常工作中的重要问题及分管副市长难以决定需集体讨论的问题。市长办公会议或联合办公会议，定期或不定期召开。
（四）市政府全体会议、常务会议、市长办公会议的议题由秘书长汇总报市长（或市长委托常务副市长）确定，会务工作由市政府办公厅负责。每次会议均作会议记录，全体会议、常务会议、市长办公会议的会议纪要，一般由秘书长签发，必要时报市长或常务副市长签发。
（五）副市长受市长委托或按照分管的工作召开会议，研究、协调市政府工作中一些专门问题，处理具体业务工作。必要时可召开联合办公会议，协调涉及面较广、情况较复杂的一些重要工作。
（六）市长召开并主持区、县长会议，部署工作，并就一些重大问题征求区、县人民政府的意见。区、县长会议，一般每半年召开一次。
（七）市长召开并主持市长、副市长碰头会议，及时研究、通报市政府工作中的一些情况和问题。
（八）市长生活会由市长召集并主持，市政府常务会议组成人员出席，主要是交流思想，开展批评和自我批评。市长生活会一般每半年召开一次。
（九）市政府召开的各类会议要有充分的准备，事先做好协调工作，议题要在会前通报出席会议人员，开会时间要相对集中，以提高会议效率，保证市政府领导同志既能集中时间参加会议，解决一些重大问题，又能有足够的时间深入基层，调查研究，指导下面工作。

四、文件审批制度
报市政府审批的文件，按照文件的审批程序和市长、副市长分工负责的原则办理。
（一）市政府各部门和各区、县人民政府报送市政府审批的文件，必须按照《国家行政机关公文处理办法》中的有关规定执行，除紧急、重大事项外，不得直接向市政府领导同志报送文件，要统一经市政府办公厅呈送市政府领导同志审批；其中涉及其他副市长分管的工作，需经有关副
市长审核提出意见。重要问题，分管副市长应送常务副市长、市长审批。
（二）报市长、副市长个人的、需要市政府审批的文件，应由市政府领导同志秘书或其他人员送市政府办公厅有关部门登记后，按照文件的审批程序办理。
（三）审批文件应提出明确的指示意见，审核或审批的其他领导同志，应表示出“拟同意”、“同意”或其它具体意见，圈阅则表示阅知。签署文件要使用钢笔或毛笔。
（四）市政府各部门和各区县政府要求市政府发布、批转的文件，应属于关系全市总体规划，重大改革方案、规章、政策性措施出台，以及需要各级行政机关、企事业单位普遍执行或周知的重大事项等宏观管理方面的内容。凡属市政府各部门、各区县正常工作范围内的事项，应自行发
文或几个部门联合发文。
（五）以市政府名义发文，由市长、副市长和秘书长签发；副市长签发文件时，涉及其他副市长分管的工作，应经有关副市长审核后再签发；属于重大的问题，或涉及机构、人、财、物及规划、管理权限等调整利益关系的，由分管副市长审核后，送常务副市长、市长签发；呈国务院的
请示、报告，由市长（市长不在时由常务副市长）签发。
（六）市政府办公厅可以代市政府发文。属于具体活动的安排、单项工作的部署，具体政策措施的调整、转发文件、答复联系事项、通报情况、会议纪要、会议通知等，均以市政府办公厅名义发文。文件一般由主管副市长和秘书长签发，也可委托副秘书长、办公厅主任、副主任签发。
属于市政府机关内部事务的办公厅文件，由秘书长、厅主任签发。
（七）市政府的文件或市政府办公厅文件需要向社会公布的，由秘书长签发。



1993年7月5日