科技部　　 财政部 国家计委、国家经贸委


关于印发《国家科研计划课题招标投标管理暂行办法》和《国家科研计划课题评估评审暂行办法》的通知

各省、自治区、直辖市、计划单列市科技厅（科委）、财政厅（局）、计委、经贸委，国务院各部委、各直属机构：
　　由科技部、财政部、国家计委、国家经贸委共同研究制定的《国家科研计划课题招标投标管理暂行办法》和《国家科研计划课题评估评审暂行办法》已经国务院同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。

附件：1.国家科研计划课题招标投标管理暂行办法
　　　2.国家科研计划课题评估评审暂行办法



科学技术部　　财 政 部　　国 家 计 委　　国家经贸委
二ＯＯ二年五月二十八日



附件1：

国家科研计划课题招标投标管理暂行办法
第一章 总 则

　　第一条 为优化科技资源配置，提高科技经费的使用效益，促进公平竞争，保障国家科研计划课题(或称项目,以下简称课题)招标投标活动当事人的合法权益，加强对课题招标投标活动的监督和管理，根据《中华人民共和国招标投标法》和《国务院办公厅转发科技部等部门关于国家科研计划实施课题制管理规定的通知》（国办发[2002]2号）精神，结合科研计划课题管理的特点和要求，制定本办法。

　　第二条 课题招标投标是指招标人对拟招标的课题事先公布指标和要求，众多投标人参加竞争，招标人按照规定程序选择中标人的行为。

　　第三条 研究目标和研究内容明确、完成时限和评审标准确定的国家科研计划课题，应当实行招标投标。

　　第四条 具备下列条件之一的课题，可以不实行招标投标：

　　（一）涉及国家安全和国家秘密的；

　　（二）只有两家以下（含两家）潜在投标人可供选择的；

　　（三）法律法规规定的其他情况。

　　第五条 课题的招标投标工作由各科研计划的归口管理部门（以下简称归口部门）实行归口管理。

　　第六条 课题招标投标应当遵循公平、公开、公正、择优和诚实信用的原则。


第二章 招 标
　　第七条 课题招标人（以下简称招标人）是依照本办法提出招标课题并进行招标活动的归口部门。

　　第八条 课题招标分为公开招标和邀请招标。公开招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人、自然人或其他组织投标；邀请招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人、自然人或其他组织投标。

　　第九条 根据课题招标的实际需要，招标人可以采用两阶段招标的方式：第一阶段招标主要是取得各投标人对招标课题的技术经济指标、技术方案和标底的建议，以便完善招标文件；第二阶段招标最终确定中标人。

　　第十条 课题招标可由归口部门自行组织或委托具有资格的招标代理机构进行。

　　第十一条 招标代理机构与归口部门和其他国家机关不得存在隶属关系或者其他利益关系。

　　招标代理机构应具备下列条件：

　　（一）必须具有法人资格；

　　（二）有8名以上具备编写招标文件和组织评标活动能力的技术和管理人员；

　　（三）有完备的可以作为评标委员会成员人选的技术、经济和管理等各方面专家库。专家库中的专家应当从事相关领域工作满8年并具有高级专业技术职务或者具有同等专业水平。

　　第十二条 委托招标的,招标人必须与招标代理机构签订书面代理协议，并向招标代理机构提供招标所需的有关资料。

　　第十三条 招标人采用公开招标方式的，应当发布招标公告。必须进行招标课题的招标公告，应当通过国家规定的报刊、信息网络或者其他媒介发布。

　　采用邀请招标方式的，应当向3个以上（含3个）具备承担招标课题能力、资信良好的特定的法人、自然人或其他组织发出投标邀请书。

　　第十四条 招标人可以根据招标课题本身的特点，在招标公告或者投标邀请书中，要求潜在投标人提供有关证明文件和业绩情况，并对潜在投标人进行初步资格审查；国家对投标人的资格条件有规定的，依照其规定。

　　第十五条 招标人根据招标课题的要求编制招标文件。招标文件至少包括下列内容：

　　（一）投标须知；

　　（二）课题名称；

　　（三）课题主要内容要求；

　　（四）目标、考核指标构成；

　　（五）成果形式及数量要求；

　　（六）进度、时间要求；

　　（七）国家财政拨款的支付方式；

　　（八）投标报价的构成细目及制订原则；

　　（九）投标文件的编制要求；

　　（十）投标人应当提供的有关资格和资信证明文件；

　　（十一）提交投标文件的方式、地点和截止日期；

　　（十二）开标、评标、定标的日程安排；

　　（十三）综合评标标准和方法；

　　（十四)课题经费使用绩效考评的内容、程序和方法。

　　第十六条 招标人制定综合评标标准时，应考虑技术路线的可行性、先进性和承担单位的开发条件、人员素质、资信等级、管理能力等因素，考虑经费使用的合理性，并着重考虑课题的创新性和目标的可实现性。

　　第十七条 招标人按招标公告或投标邀请书规定的时间、地点出售招标文件。在招标文件售出后，招标人如对招标文件进行修改、补充或澄清，应在招标文件要求提交投标文件截止日期15天前以书面形式通知所有购买者，并作为招标文件的组成部分。

　　第十八条 招标人应根据与课题研究目标的相关性、与国家政策的相符性以及经济合理性的原则确定标底。标底确定过程中，应开展预算评估工作。


第三章 投 标
　　第十九条 投标人指按照招标文件的要求参加投标竞争的法人、自然人或其他组织。投标人参加投标必须具备下列条件：

　　（一）与招标文件要求相适应的研究人员、设备和经费；

　　（二）招标文件要求的资格和相应的科研经验与业绩；

　　（三）资信情况良好；

　　（四）法律法规规定的其他条件。

　　第二十条 投标人应向招标人提供投标文件。投标文件应当加盖依托单位的公章及其法定代表人的签字或印章。

　　第二十一条 投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应，至少包括下列内容：

　　（一）投标函；

　　（二）投标人概况；

　　（三）近两年的经营发展和科研状况；

　　（四）技术方案及说明(含方案的可行性、先进性、创新性，技术、经济、质量指标，风险分析等)；

　　（五）计划进度；

　　（六）投标报价及构成细目；

　　（七）成果提供方式及规模；

　　（八）承担课题的能力说明；

　　（九）课题实施组织形式和管理措施；

　　（十）有关技术秘密的申明；

　　（十一）招标文件要求具备的其他内容。

　　第二十二条 两个以上法人或其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份参加投标。联合体各方应当签订共同的投标协议，明确约定各自所承担的工作和责任，并将共同投标协议连同投标文件一并提交招标人。联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标课题向招标人承担连带责任。

　　第二十三条 投标人在招标文件要求提交投标文件的截止日期前将投标文件密封送达指定地点。招标人或招标代理机构对收到的投标文件签收保存，不得开启。

　　第二十四条 投标人可以对已提交的投标文件进行补充和修改，在招标文件要求提交投标文件的截止日期前送达招标人。补充和修改的内容必须用书面形式作出，并作为投标文件的组成部分。


第四章 开标、评标与中标
　　第二十五条 开标按招标文件规定提交投标文件截止时间的同一时间及预先确定的地点公开进行。开标由招标人主持，邀请有关单位代表和所有投标人参加。

　　第二十六条 开标时，投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查并公证。确认无误后,由工作人员当众开启并宣读投标人名称、投标报价、技术目标及其他主要内容。

　　第二十七条 开标过程应记录在案，招标人和投标人的代表在开标记录上签字或盖章。

　　第二十八条 招标人负责组建评标委员会。评标委员会由招标人和受聘的技术、经济、管理等方面的专家组成，总人数为5人以上的单数，其中受聘的专家不得少于成员总数的三分之二。投标人或与投标人有利益关系的人员不得进入评标委员会，评标委员会成员名单在中标结果确定前必须保密。

　　第二十九条 评标委员会负责评标，对所有投标文件进行审查。有下列情况之一的，其投标无效：

　　（一）投标文件未加盖投标人公章或法定代表人未签字或盖章；

　　（二）投标文件印刷不清、字迹模糊；

　　（三）投标文件与招标文件规定的实质性要求不符；

　　（四）投标文件没有满足招标文件规定的招标人认为重要的其他条件。

　　第三十条 评标委员会可以要求投标人对投标文件中含义不明确的地方以书面方式进行必要的澄清、说明或答辩，但投标人在进行澄清、说明或答辩时，不得超过投标文件的范围，不得改变投标文件的实质性内容，不得阐述与问题无关的内容，未经允许不得向评标委员会提供新的材料。澄清、说明或答辩的内容必须记录在案。

　　第三十一条 评标委员会按照招标文件中规定的综合评标标准和方法对投标文件进行综合性评价比较。设有标底的，应参考标底。投标人的最低报价不能作为中标的唯一理由。

　　第三十二条 评标委员会依据评标结果，提出书面评标报告，向招标人推荐中标候选人。评标报告作为定标的重要依据，包括以下主要内容：

　　（一）对投标人的技术方案评价，技术、经济风险分析；

　　（二）对投标人承担能力与工作基础评价；

　　（三）推荐满足综合评标标准的中标候选人；

　　（四）需进一步协商的问题及协商应达到的指标和要求；

　　（五）对投标人进行综合排名。

　　第三十三条 招标人根据书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。

　　第三十四条 每个课题一般确定一个中标人，特殊情况下也可根据需要确定两个中标人。不同的中标人应采用不同的技术方案独立完成中标课题。

　　第三十五条 评标委员会经评审，认为所有投标都不符合招标文件要求的，可以否决所有投标。必须进行招标的课题，所有投标被否决后，招标人应当依照本办法重新招标。

　　第三十六条 招标人应在招标文件规定的投标有效期结束日30个工作日前完成评标和定标工作。定标后，招标人向中标人发出《中标通知书》，并据此与中标人签订书面合同，同时将中标结果通知所有未中标的投标人。中标人不得向他人转让中标课题，也不得将中标课题的关键性或核心工作委托他人完成。


第五章 法律责任
　　第三十七条 招标人有下列行为之一者，由国家招标投标主管部门责令改正。已选定中标者的，中标无效；给投标人造成损失的，应当承担赔偿责任；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　（一）依本办法第三条规定应进行招标而不招标的；

　　（二）故意将课题划大为小或者故意以其他方式逃避招标的；

　　（三）隐瞒招标真实情况的；

　　（四）串通某一投标人以排斥其他投标人的；

　　（五）索贿受贿的；

　　（六）泄露有关评标情况的；

　　（七）违反法定程序进行招标的；

　　（八）定标后不与中标人签订合同的；

　　（九）任意终止招标的；

　　（十）其他违反法律法规的行为。

　　第三十八条 招标代理机构有下列行为之一者，由归口部门责令改正，并视情节轻重，给予警告、通报批评、取消课题招标代理资格的处罚，并按有关规定处以罚款。已选定中标者的，中标无效；给招标人和投标人造成损失的，应当承担赔偿责任；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　（一）违反招标代理过程中有关招标人的规定的；

　　（二）串通招标人、投标人损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的；

　　（三）其他违反法律法规的行为。

　　第三十九条 投标人有下列行为之一者，由归口部门责令改正。已被选定为中标者的，中标无效；给招标人造成损失的，应当承担赔偿责任；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　（一）提供虚假投标材料的；

　　（二）串通投标的；

　　（三）采用不正当手段妨碍、排挤其他投标人的；

　　（四）向招标人或招标代理机构行贿的；

　　（五）中标后不与招标人签订合同的；

　　（六）其他违反法律法规的行为。

　　第四十条 评标委员会成员有下列行为之一者，由归口部门给予警告、通报批评、取消其担任评标委员会成员资格的处罚。非法收受财物的，没收收受的财物；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　（一）非法收受财物或其他好处的；

　　（二）向他人透露对投标文件评审和比较情况的；

　　（三）向他人透露中标候选人推荐情况的；

　　（四）向他人透露评标其他情况的；

　　（五）其他违反法律法规的行为。

　　第四十一条 归口部门的工作人员在课题招投标活动中徇私舞弊、滥用职权或者玩忽职守的，由归口部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第四十二条 因发生违法行为而被宣布中标无效时，应当按照本办法和招标文件中规定的条件，从其余投标人中重新确定中标人，或重新招标。


第六章 附 则
　　第四十三条 课题招标投标活动中，本办法未作规定事宜，遵照《中华人民共和国招标投标法》的有关规定执行。

　　第四十四条 地方各类科研计划课题的招标投标工作由各地根据本办法规定的原则，结合本地实际情况制定相应的管理办法。

　　第四十五条 本办法由科技部、财政部、国家计委、国家经贸委负责解释。

　　第四十六条 本办法自发布之日起施行。



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附件2：

国家科研计划课题评估评审暂行办法

第一章 总 则
　　第一条 为了提高国家科研计划课题（或称项目，以下简称课题）管理的科学性，推动课题评估或评审工作的开展，完善课题管理制度体系，根据《中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》（中发[1999]14号）和《国务院办公厅转发科技部等部门关于国家科研计划实施课题制管理规定的通知》（国办发[2002]2号）精神，制定本办法。

　　第二条 国家科研计划课题必须引入评估评审机制。在政府科技决策过程中，要充分发挥专家和社会中介机构的作用。

　　第三条 课题评估或评审必须坚持独立、客观、公正的原则。

　　第四条 课题的确立和课题预算必须进行评估或评审。国家科研计划的管理办法中必须明确规定课题立项和课题预算评估或评审的具体方式和内容。

　　课题立项评估或评审的主要内容包括：课题立项的必要性、研究目标及技术路线的可行性、科技成果的应用或产业化前景、课题实施的人员、设备及组织管理等条件。

　　课题预算评估或评审的主要内容包括：与课题研究目标的相关性、与国家政策的相符性和经济合理性。

　　第五条 国家科研计划的归口管理部门（以下简称归口部门）要创造条件逐步开展课题执行、课题验收以及跟踪问效等方面的评估或评审活动。

　　第六条 需要紧急决策的国家特殊目标的课题，可不进行评估评审，但必须建立严格的内部决策审批程序。

　　第七条 符合招标投标条件的课题，必须按有关规定实行招标投标管理。


第二章 评 估
　　第八条 课题评估是指归口部门按照公开、公平和竞争的原则，择优遴选具有科技评估能力的评估机构（以下简称评估机构），按照规范的程序和公允的标准对课题进行的专业化咨询和评判活动。

　　第九条 归口部门在课题评估活动中，应根据科研计划的特点和评估目的确定评估机构。

　　第十条 归口部门和评估机构在课题评估活动中的权利、义务关系必须在双方自愿的基础上，通过合同或协议方式进行约定。合同或协议中应对评估的目的、内容、进度、保密要求、评估结论的用途及其公开范围、评估费用等重要内容进行约定。

　　第十一条 承担课题评估任务的评估机构必须具备以下条件：

　　（一）依法设立；

　　（二）具有一定规模的专业化评估队伍。评估人员的专业分布应与课题评估业务范围相适应；

　　（三）具有完备有效的咨询专家支持系统。拥有一定规模且专业结构分布合理的咨询专家数据库；

　　（四）具有良好的职业声誉和良好的科技评估工作业绩；

　　（五）归口部门和其他相关管理部门规定的其他条件。

　　第十二条 归口部门不得直接从事课题评估业务，不得以任何方式干预评估机构独立开展评估活动，不得向评估人员或评审专家施加倾向性影响。

　　第十三条 评估机构必须向归口部门提交课题评估报告。

　　课题评估报告除包括评估结论外，还应对评估活动的目的、范围、原则、依据、标准、方法等主要内容进行说明。

　　第十四条 涉及科技成果价值评估的按国家有关国有资产评估管理规定执行。


第三章 评 审
　　第十五条 课题评审是指归口部门组织专家，按照规范的程序和公允的标准，对课题进行的咨询和评判活动。

　　第十六条 在聘请评审专家时必须明确评审专家和归口部门双方的权利和义务，并需征得专家本人同意。

　　第十七条 评审专家必须具备以下基本条件：

　　（一）从事被评审课题所属领域或行业专业技术工作满8年，并具有副高级以上专业技术职务或者具有同等专业技术水平；

　　（二）具有良好的科学道德，能够独立、客观、公正、实事求是的提出评审意见；

　　（三）熟悉被评审课题所属领域或行业的最新科技、经济发展状况，了解本领域或行业的科技活动特点与规律；

　　（四）归口部门规定的其他条件。

　　第十八条 课题评审专家组的组成，必须充分考虑课题评审专家的代表性和互补性，并遵循回避原则。课题评审专家组的人数、专业特长应科学合理。

　　第十九条 在设计课题评审方案时，必须明确评审的目的、范围、内容、程序、方式、评审专家组人数、评审纪律、保密规定、评审意见的格式和要求、评审意见的用途和公开范围等。

　　第二十条 评审专家在课题评审活动中，必须遵守以下行为规范：

　　（一）评审期间，未经归口部门许可，评审专家个人不得就评审事项与评审对象及相关人员进行联系，不得以任何方式收取评审对象的报酬和费用；

　　（二）保护被评审课题的知识产权和技术秘密；

　　（三）当评审专家与课题存在利益关系时，必须主动向归口部门申明并回避。

　　第二十一条 评审专家必须向归口部门提交书面课题评审意见。除要求评审专家每人分别提交一份书面评审意见外，还必须由评审专家组组长负责形成一份评审专家组的集体评审意见。集体评审意见中除体现专家的一致意见外，还必须对专家的不同意见作出说明。


第四章 法律责任
　　第二十二条 课题申请人有义务接受并配合评估机构的评估或归口部门组织的评审，按要求提供与申请课题有关的全部资料和信息，确保所提供资料和信息真实、有效。

　　第二十三条 评估报告或评审意见是归口部门管理决策的重要参考依据，但归口部门依据评估报告或评审意见所采取的管理决策行为，其责任由归口部门承担。

　　第二十四条 课题申请人在课题评估或评审活动中提供虚假资料、信息，干扰评估或评审活动独立、客观、公正地开展，造成评估或评审结果严重失实的，归口部门可根据情节轻重，采取取消课题立项资格、终止课题合同、取消相关人员或单位以后承担国家科研计划课题的资格等处罚措施。

　　第二十五条 评估机构在课题评估活动中违反本办法规定的评估原则，造成评估结果严重失实的，由归口部门责令其改正，并视情节轻重，给予警告、通报批评、终止评估合同的处罚。给归口部门或课题申请人造成损失的，应当承担赔偿责任；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第二十六条 评审专家在课题评审活动中违反本办法规定的行为规范，造成评审结果严重失实的，由归口部门视情节轻重给予警告、通报批评、取消其参加评审活动的资格的处罚。非法收受财物的，没收收受的财物；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第二十七条 归口部门的工作人员在课题评估、评审活动中徇私舞弊、滥用职权或者玩忽职守的，由归口部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


第五章 附 则
　　第二十八条 地方各类科研计划课题的评估评审工作由各地根据本办法规定的原则，结合本地实际情况制定相应的管理办法。

　　第二十九条 本办法由科技部、财政部、国家计委、国家经贸委负责解释。

　　第三十条 本办法自发布之日起施行。


广东省深圳市中级人民法院


深圳市中级人民法院执行案件流程管理规定
（试 行）

（2001年5月31日第14次审判委员会讨论通过）
[2002年11月18日第41次审判委员会讨论修订]

第一章 总 则

第一节 一般规定

第一条 为规范我院执行工作的管理，提高执行效率和执法水平，保护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国民事诉讼法》、《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》的有关规定，结合我院执行工作实际，制定本规定。
第二条 执行案件流程管理以司法公正和效率为原则，强调依法执行、规范执行、文明执行。根据执行案件在执行过程中各个环节的需要，对申请执行人强制执行申请的审查、执行申请权登记、执行案件分流、执行财产查证、强制执行、执行异议裁判与执行监督、结案等不同执行阶段进行跟踪管理。
第三条 执行案件的流程管理采用新的工作机制。设置执行申请权登记制度和强制执行财产查证程序，并将执行权分离为执行调查权、执行处分权、执行裁判权。对申请执行人强制执行申请的审查、执行申请权的登记和执行案件的分流由立案庭负责。对被执行财产的调查权、对被执行财产的处分权与执行实施权、对执行异议的裁判权分别由执行局内设的不同部门行使。建立各司其职，相互配合，相互监督的执行工作机制，确保执行工作公开、公正、及时、高效地进行。
第四条 执行程序中重大事项的办理实行合议庭讨论决定的制度。执行中合议庭讨论的事项为：
（一）仲裁裁决、赋予强制执行效力的公证债权文书执行的审查；
（二）案外人执行异议的审查；
（三）变更、追加被执行主体；
（四）执行担保的审查及暂缓执行的期限；
（五）多名债权人参与分配的方案；
（六）评估、审计和变卖、拍卖被执行人财产；
（七）重大执行活动的方案及应急预案；
（八）执行和解的审查；
（九）裁定案件中止执行或者终结执行；
（十）对妨害执行行为人采取强制措施；
（十一）在执行终结前，解除财产保全的裁定；
（十二）对本级法院执行监督案件的审理、对下级法院执行监督案件的审理，对下级法院在执行中作出的裁定、决定提出监督意见；
（十三）其他需要讨论的重大事项。

第二节 执行机构及主要职责

第五条 执行局是人民法院专门负责执行工作的职能部门。执行局的职责是：
（一） 负责办理立案庭受理的执行案件财产的查证，强制执行立案庭受理的各类强制执行案件、刑事审判庭移送的附加财产刑案件、行政审判庭移送的非诉行政执行案件和外地法院委托执行的案件；
（二） 审理申请不予执行仲裁裁决的案件，不服下级法院在执行过程中作出的拘留、罚款决定而提出的复议案件，不服下级法院在执行过程中所作裁定而提出复议的案件，审理执行案件的案外人异议；
（三） 根据立案庭、其他业务庭审判长签发的执行令，执行财产保全及先予执行裁定。接受外地法院执行机构委托调查和送达；
（四） 负责全市法院委托（移送）执行案件的管理，协助外地法院来深执行案件，按照最高人民法院和广东省高级人民法院的有关规定统一协调下级法院在执行过程中与外地法院之间发生的冲突；
（五） 依法监督和指导全市各基层法院的执行工作。
第六条 执行局内设执行一处、执行二处和综合处。
执行一处负责对具有金钱给付内容的执行案件执行财产的查证与控制；对全院各业务庭移送的财产保全案件、先予执行案件的执行；办理外地法院执行机构委托调查和送达事项。
执行二处负责对经执行一处查证控制的执行财产的变现处分；对立案庭移送的非金钱给付内容的执行案件强制执行；协助外地法院来深强制执行案件。
综合处负责执行局的综合管理、对执行案件的流程管理、司法统计及案件流转；负责审理申请不予执行仲裁裁决案件、案外人异议案件和执行监督案件；负责审理不服下级法院在执行过程中作出的拘留、罚款决定而提出的复议案件，不服下级法院在执行过程中所作裁定而提出复议的案件；负责监督、指导下级法院的执行工作和执行争议的协调。

第二章 执行申请权登记与强制执行立案

第七条 执行申请权的登记是申请人民法院强制执行生效法律文书的受理程序，申请执行人申请人民法院强制执行应当首先进行执行申请权登记。
立案庭根据本院《执行申请权登记规定（试行）》、《立案工作规程》，对于申请执行人提出的强制执行申请进行审查和处理。
第八条 申请执行人申请人民法院强制执行应当提交书面申请并提交执行依据。
立案庭应依法就申请执行案件的执行依据、申请执行期限等立案条件进行审查。对于经审查符合受理条件的，由立案庭受理并予以执行申请权登记。
立案庭应在立案审批表上注明申请执行人及被执行人的联系人、联系地址及联系电话或其他联系方式。如有财产保全、缺席判决等特殊情形的必须给予注明。
在立案期间，申请执行人提出财产保全申请，应由立案庭作出裁定，并立即移送执行一处执行。
第九条 《执行申请权登记凭证》是人民法院受理申请执行人强制执行请求、记载法院强制执行经过和结果的法律文书。人民法院应当对立案受理的情况和实际执行结果在《执行申请权登记凭证》上加以记载。对于明知被执行人无财产可供执行而直接申请登记的申请执行人、经法院查证确实没有财产可供执行或经执行债权没有全部实现的申请执行人，在发现被执行人有可供执行的财产而申请人民法院强制执行时，须持《执行申请权登记凭证》申请法院查证控制财产强制执行，法院不再进行申请时效的审查。
《执行申请权登记凭证》在执行程序中交法院妥善随案保管；在每次执结时，由主办执行法官在相应栏目作出记载后，交还申请执行人保管；在生效法律文书完全执结时，由法院收回归档。
第十条 立案庭对于申请执行人提出的强制执行请求予以执行申请权登记后，应当按以下规定对案件进行分流和处理：
（一）对于以金钱给付为内容的生效法律文书，申请执行人因找不到被执行人、明知被执行人没有可供执行财产而自愿申请登记的，迳行登记，发给《执行申请权登记凭证》；
（二）对于以金钱给付为内容的生效法律文书，申请执行人提供被执行人可供执行财产线索或要求法院查证被执行人财产的，应当在登记后编制查证案号，将案件移送执行一处，进入执行财产查证程序；
（三）对于一份生效的法律文书既有金钱给付内容又有履行行为等非金钱给付内容的，申请执行人提供被执行人财产线索或请求人民法院调查财产的，对于金钱给付内容的部分应当在登记后编制查证案号，移送执行一处进行查证；对于履行行为部分应当在登记后编制执行案号，移送执行二处强制执行；
（四） 对于履行行为或交付特定物的生效法律文书，应当在登记后编制执行案号，移送执行二处强制执行。
第十一条 立案庭应当在执行财产查证或强制执行立案后按规定排定执行合议庭和主办执行法官，并向申请执行人发出《执行申请权登记凭证》、受理案件通知书和申请执行人须知。
立案庭应当在排定执行合议庭和主办执行法官后2日内将案卷移送执行局综合处。执行局综合处应当在1日内办理登记并移送给主办执行法官。
第十二条 人民法院对执行申请权的登记，不收取费用。对执行查证案件、强制执行金钱给付内容的案件，不预收执行费；在对执行财产处分变现后，由负责变现的主办执行法官以实际执行变现的数额按照《人民法院诉讼收费办法》的规定计算并收取执行费。在查证程序中的评估、审计、鉴定等实际支出的费用，应当由申请执行人预交。
对履行行为或交付特定物的执行，按照《人民法院诉讼收费办法》的规定，预收执行费。

第三章 执行财产查证

第十三条 查证是对于具有金钱给付内容的法律文书强制执行前的准备程序。查证的任务是快速、准确地调查和控制被执行人可供执行的财产。
被执行人有义务按期、如实向法院申报财产。
申请执行人有义务向法院提供被执行人财产或财产线索，有权利请求法院核查被执行人财产。
人民法院应当依法履行职责，对被执行人财产进行查证和控制。
第十四条 申请执行人申请人民法院强制执行具有金钱给付内容的法律文书，应当凭据《执行申请权登记凭证》，经人民法院查证程序查实并控制了被执行人可供执行财产的，方可进入执行财产处分程序。
对于外地法院委托执行的案件，执行局在收到外地法院委托后，应当在登记后1日内移送立案庭，由立案庭编制查证案号，进入执行财产查证程序。对经查证有可供执行财产的，立案庭根据执行局的查证报告编制执行案号进入执行财产处分程序；对于经查证没有财产可供执行的，由执行局将查证报告连同原委托案件卷宗一并退回委托法院，由委托法院依据有关法律规定作出处理。
第十五条 执行财产的查证和控制由执行一处负责。
查证采取调查核实、听证等方法进行。具体操作按照本院《执行申请权登记规定（试行）》、《执行听证程序（试行）》、《调查和控制被执行人财产细则（试行）》的规定办理。
查证财产一般应当在30日内完成，审计、评估、案外人异议审查的期间不在此列。因特殊情况不能按期完成查证的，可以具理由报处长批准延长，但最长不得超过90日。
第十六条 立案庭受理申请执行人对具有金钱给付内容的生效法律文书的强制执行申请，应当填写《申请法院强制执行移送查证表》，并按"执一查"字编制案号，排定查证合议庭及主办执行法官，在按规定完成有关送达事项后将案件移送执行局综合处。
第十七条 对申请执行人提出财产保全申请或搜查申请的，立案庭应当编制案号后立即将案件移送执行局依法处理。情况紧急的，可以由立案庭作出财产保全裁定，移送执行局立即执行。
第十八条 综合处接到立案庭移交的查证案件应当登记并在1日内移交执行一处主办执行法官。由执行一处主办执行法官向被执行人发出执行令、被执行人须知和被执行人财产申报表。
第十九条 查证期间，被执行人自觉履行全部义务的，执行一处主办执行法官在报处长审批同意后，向立案庭办理相关手续并按执行结案处理。
在执行查证阶段冻结、扣划了被执行人银行存款的，在查明申请执行人在本院其他执行案件中确实没有债务时，经申请执行人申请并报处长审批同意，可以由执行一处向立案庭办理相关手续，立案庭按"执一字"编制执行案号，将案件分配给原合议庭和主办执行法官办理。主办执行法官收取执行费直接结案。
对于按前款规定直接结案或先予执行的，主办执行法官应当将相关案号和执行金额记载在《执行申请权登记凭证》的相应栏目，并就执行金额计算收取执行费，执行费应当在执行款中直接扣收。
第二十条 在查证期间，当事人双方达成执行和解的，经当事人同意，可以终结查证程序。在被执行人不履行和解协议的情况下，申请执行人可以申请强制执行原生效法律文书。和解协议履行完毕的，按本规定第十九条的规定办理。
第二十一条 查证案件具有下列情形之一的，合议庭应当安排听证：
（一）申请执行人认为被执行人财产申报不实，要求法院举行听证的；
（二）经法院查证认为申请执行人提供的财产或财产线索不确实而申请执行人对法院的查证结论有异议的；
（三）拟变更、追加被执行主体的；
（四）被执行人具证据对执行措施提出异议的；
（五）其他合议庭认为应当举行听证的情形。
第二十二条 主办执行法官根据排定的听证日期进行听证。听证的程序和规范用语按照本院《执行听证程序（试行）》、《执行听证程序和规范用语》实行。
第二十三条 申请执行人经通知，无正当理由不到庭听证的，视为放弃听证。
被执行人经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，可以缺席听证。
被执行人经两次合法传唤，无正当理由拒不到庭接受财产调查的，合议庭可报院长批准对其进行拘传。
第二十四条 对不按期、不如实申报或作虚假申报财产的被执行人，对故意躲藏、规避执行的被执行人，合议庭应当依法进行处理。
第二十五条 主办执行法官应当就申请执行人提供的可供执行财产或财产线索及时核查并采取控制措施。
第二十六条 采取强制执行措施必须按照《中华人民共和国民事诉讼法》和《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》以及其他法律、法规、司法解释的规定办理，严格掌握法律条件，遵守法定程序。
第二十七条 对被执行人的财产采取强制执行措施时，应当在送达法律文书时告知其可以提出异议，并于2日内提供书面材料和证据。对当事人提出的异议，合议庭应当进行审查。异议理由成立的，应当立即裁定解除强制措施；理由不成立的，应书面通知驳回。
第二十八条 被执行人对第三人有到期债权的，主办执行法官可依申请执行人或被执行人的申请向第三人发出履行到期债务通知。
第二十九条 经查证，案件执行需要变更、追加被执行主体，由主办执行法官提交合议庭进行审查并依法作出裁定。具体操作按《关于执行中变更、追加被执行主体的审查处理规定（试行）》办理。
当事人对变更、追加被执行主体的裁定不服的，合议庭应按照本规定第五章的规定，移送综合处另行组成合议庭进行审查。
第三十条 查证程序中如需向工商、税务、房地产管理、车辆管理等部门调取相关登记资料的，可由主办执行法官调取或向申请执行人及其委托代理人签发调查令和委托调查书，由其调取。主办执行法官对申请执行人或其委托代理人调取的资料应当审核。
第三十一条 主办执行法官每次进行的财产调查都应做好调查记录并及时录入电脑。
第三十二条 案外人对法院采取强制措施控制的财产提出权利主张和异议的，主办执行法官应当按照本规定第五章的规定移送综合处审查处理。
第三十三条 查证程序完结后，主办执行法官应当作出《查证结果通知书》。《查证结果通知书》应当载明查证经过和查证结果，作出案件是否可以进入执行财产处分程序的结论。
经查证，有财产可供执行的，主办执行法官应当将《查证结果通知书》报告立案庭，由立案庭编制执行案号，指定执行二处的主办执行法官和合议庭，按规定将案件流转给执行二处的主办执行法官强制执行。立案庭在完成相关工作后1日内，应当将载明执行案号和主办执行法官的回执发送给负责查证的主办执行法官。主办执行法官在收到立案庭的回执后2日内将该回执连同《查证结果通知书》一并送达给申请执行人。
经查证，没有财产可供执行的，主办执行法官应当将《查证结果通知书》送达给申请执行人，告知案件不能进入执行财产处分程序，在日后发现被执行人有可供执行财产或财产线索时随时可持《执行申请权登记凭证》申请法院强制执行。在完成送达事项后，主办执行法官应当将案件材料交跟案书记员装订归档。

第四章 强制执行

第一节 强制执行

第三十四条 对于经过执行财产查证程序查实并控制的执行财产由执行二处负责处分。对于履行行为或交付特定物的生效法律文书由执行二处负责执行。
第三十五条 立案庭立案后按规定将执行案件移送执行局综合处，综合处应当在接收案卷1日内进行登记并按照立案庭的指定将案件移交给执行二处主办执行法官。
第三十六条 主办执行法官收到综合处移送的执行案件后，应当及时采取执行措施，并在规定的期限内执结案件。
对于履行行为或交付特定物的案件，执行期限为90日；对于处分执行财产的执行期限为60日，拍卖、案外人异议审查的期间除外。因特殊情况不能按期完成的，可以具理由报处长批准延长，但执行期限最长不得超过90日。
主办执行法官应当根据案件的进展，及时将执行财产的处分情况和执行情况录入电脑。
第三十七条 对于履行行为或交付特定物的生效法律文书的执行，主办执行法官应在接收案件后7日内向被执行人发出《执行令》和《被执行人须知》，告知被执行人法院已受理强制执行申请，责令其在指定的期限内履行生效法律文书确定的义务。
第三十八条 主办执行法官应依法通过对财产的拍卖、变卖、以物抵债或其他方式对控制财产进行处分。
对执行财产的变现和处分按照本院《执行案件处分财产细则（试行）》进行。
对执行款的收取和支付按照本院《执行款管理规定（试行）》执行。
第三十九条 对财产的评估、拍卖必须按照《广东省高级人民法院关于人民法院委托评估、拍卖若干问题的暂行规定》、本院《评估、拍卖委托工作细则》、《委托深圳市土地房产交易中心拍卖土地、房产的若干意见》的具体要求进行。
第四十条 合议庭应对财产拍卖和财产变现及处分方式进行合议并报处长审批。
第四十一条 执行金钱给付的案件，经对被执行人财产作出处分后，应当按照实际清偿的债务数额结案，并按实际清偿债务的数额结算收取执行费。
主办执行法官应当在结案裁定或结案通知书中对执行财产的收支情况予以说明。
主办执行法官应当在执结案件时，将本次执行结果记载在《执行申请权登记凭证》的相应栏目。对于生效法律文书执结或终结执行的，将《执行申请权登记凭证（正本）》收回归入档案卷宗；对于生效法律文书尚未执结的，将《执行申请权登记凭证》退还给申请执行人。
主办执行法官应当在完成前述工作后，将执行案件材料交跟案书记员装订归档。
第四十二条 案外人对法院处分的财产提出权利主张和异议的，主办执行法官应当按照本规定第五章之规定，移送综合处审查处理。

第二节 委托执行和受托执行

第四十三条 委托外地法院执行、接受外地法院委托执行的手续由综合处负责办理。
第四十四条 被执行人或被执行人的财产在外地的，可以委托当地法院代为执行。
第四十五条 主办执行法官接到综合处移送的案件后，认为需要委托执行的，应当在接受案件后3日内向综合处提出并将卷宗退回综合处。
基层法院需要委托外地法院执行的，统一由中院执行局综合处负责办理。
综合处设专人在立案后的一个月内办妥委托执行手续。
第四十六条 对于外地法院委托中院和辖区基层法院执行的案件，由综合处办理登记负责收转。
承办外地法院委托执行案件的主办执行法官应当认真履行职责，按照本规定进行财产查证和处分，及时执结案件。
在执行过程中，当事人或案外人对委托法院采取财产保全措施冻结、查封或扣押的财产提出异议的，主办执行法官应当将该异议移送委托法院审查处理；对执行法院采取财产保全措施冻结、查封或扣押的财产提出异议的，主办执行法官应当按照本规定第三章、第五章的相关规定进行处理。
第四十七条 委托执行和受托执行案件的具体操作，按照《中华人民共和国民事诉讼法》、《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》、《关于加强和改进委托执行工作的若干规定》办理。

第五章 执行异议的审理与裁决

第一节 异议的受理

第四十八条 案外人异议审查采取原执行合议庭回避制度。由综合处的审判人员另行组成合议庭进行审查并作出处理决定。案外人异议的审查处理期间为综合处接收案外人异议案卷之日起90日，需要审计、评估、鉴定的，审计、评估、鉴定的期间除外。
第四十九条 在案件的查证或强制执行过程中，案外人对执行标的主张权利并提出异议的，主办执行法官应将异议受理审查程序及举证义务书面告知案外人，要求其在7天内以书面形式提出《执行异议书》，并同时提交支持其异议理由的证据材料。
主办执行法官收到案外人提交的《执行异议书》及相关证据材料后3日内填写《案外人执行异议移送审批表》，经处长批准后连同装订完成、编具页码的争议标的执行卷宗移送立案庭办理立案手续。
立案庭在收到主办执行法官移交的前款规定的材料3日内，以"执三审字"编制案号，排定承办法官、合议庭、听证日期和听证法庭，并进行电子公告。
对于案外人直接向立案庭提交《执行异议书》的，立案庭应当将该《执行异议书》移送主办执行法官按前款规定办理。
第五十条 异议受理及审查期间，执行合议庭可以对异议财产采取查封、扣押、冻结等保全措施，但不得进行处分。正在实施的处分措施应当中止。
第五十一条 案外人有就自己的主张向法院举证的义务，相关当事人有权具证抗辩。案外人的异议主张和请求应当在听证会前固定。各方当事人提交的证据应当在听证会前进行交换。
对案外人异议的证据审查参照《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》的有关规定。

第二节 异议的审查

第五十二条 案外人异议的审查采用听证会形式。听证会由审判长主持，应当制作听证记录。
申请执行人、被执行人承认案外人的异议主张，不提出抗辩的，可以不举行听证。
第五十三条 案件主办法官应当在收到异议案件后7日内向案外异议人、申请执行人、被执行人发出举证通知、证据交换通知和听证会通知，并向案外异议人以外的当事人送达异议书副本。
第五十四条 举行执行异议听证会，应就案外人及案件申请执行人、被执行人对执行异议是否成立的理由和事实证据进行审查，应责令案外人及执行案件当事人阐明意见、提交相关证据，并当庭对证据进行质证。

第三节 异议的处理

第五十五条 主办法官应当在听证结束后5个工作日内将案件提交合议庭评议，审判长应当在审判员提出合议请求5个工作日内安排合议。合议庭应当在听证会后30日内对案外人异议理由是否成立作出处理决定。
合议案外人异议案件应当通知主办执行法官列席。
第五十六条 经审查认为案外人的异议理由不能成立的，应当裁定驳回其异议并向各方当事人送达裁定书。裁定驳回异议的，对争议执行标的物继续执行。
第五十七条 案外人提出异议的执行标的物是法律文书指定交付的特定物，经审查认为案外人的异议理由成立的，应报经分管院长批准，将有关材料移交本院有关业务庭进行处理。
第五十八条 执行标的物不属生效法律文书指定交付的特定物，经审查认为案外人的异议理由成立的，报经主管院长批准，解除对该财产的控制措施。
第五十九条 异议审查处理结束后，主办法官应在2日内将异议裁定连同执行卷宗退给综合处内勤进行登记并移送主办执行法官。
完成退卷后，主办法官应当将异议案件材料交跟案书记员装订归档。
主办法官应当将案外人异议的审查处理情况及时录入电脑。

第六章 结 案

第一节 执行的期限与结案方式

第六十条 执行案件应在立案后六个月内执行结案。
对于经过查证程序的执行案件，应当在三个月内执行结案。
执行期限的计算自执行案件受理通知书送达之日起至执行案件移送书记员归档之日止。不应计入执行期限的期间按《最高人民法院关于严格执行案件审理期限制度的若干规定》办理。
第六十一条　执行案件如遇特殊情况需延长执行期限的，主办执行法官应当填写《申请延长执行期限审批表》，由分管院长授权处长审批同意。
延长执行期限一般不应超过三个月，仍须继续延长的，需经分管院长审批同意并报广东省高级人民法院备案。
第六十二条 执行案件结案后，主办执行法官应制作《结案通知书》，送达各方当事人。对于经过执行申请权登记后分次申请法院强制执行的，应当将本次执行金额和结果在申请执行人的《执行申请权登记凭证》中"记载事项"的相应栏目和案号项下加以记载。
执行结案后，主办执行法官应当填写《执行案件结案审批表》和结案卡，经处长批准后交综合处登记备案。并将执行案件材料移交书记员，由书记员按规定完成归档。
第六十三条 执行案件可以以下列方式结案：
（一）不予执行；
（二）自动履行；
（三）和解执行；
（四）中止执行；
（五）终结执行；
（六）强制执行；
（七）其他。
第六十四条 人民法院采取以执行申请权登记卷宗为母卷，执行申请权登记卷、执行财产查证卷、执行财产处分卷、执行卷（非金钱给付案件）、案外人异议审查卷、申请不予执行卷、执行监督卷为子卷的方法对执行档案进行管理。
主办执行法官应当将执行卷宗及时归档。


第二节 暂缓执行与中止、终结执行

第六十五条 符合下列条件之一的案件可以暂缓执行：
（一） 根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百一十二条规定，被执行人向人民法院提供担保并经申请执行人同意的，人民法院可以决定暂缓执行及暂缓执行期限；
（二） 在受托执行案件时遇到需要中止、终结执行的情况或案外人异议，需要委托法院处理的；
（三）上级法院因执行监督书面通知暂缓执行的；
（四） 上级法院或本级法院因复查申诉案件书面通知暂缓执行的；
（五）其他法律和司法解释规定需要暂缓执行的情形。
第六十六条 符合下列条件之一的案件可以中止执行：
（一）申请执行人表示可以延期执行的；
延期执行应当由申请执行人提出书面申请，并写明要求延期执行的事实和理由。
（二） 案外人对生效法律文书中确定的执行标的提出确有理由的异议，且该执行标的为判决书确定的特定物的；
（三）作为申请执行人的公民死亡，从执行立案之日起六个月内尚未明确继承人继承权利的；
作为被执行人的公民死亡的，应对其遗产继续执行。
（四）当事人一方为法人或者其他组织终止，从执行立案之日起六个月内尚未确定权利义务承受人的；
（五）被执行人的财产暂时不能处分的；
（六）人民法院已受理被执行人破产案件的；
（七）案件执行必须待另案审理完毕或执行完毕后方具备执行条件，且该过程超过六个月执行期限的；
（八）按照审判监督程序由审判监督庭作出中止执行原生效法律文书裁定的；
（九）当事人申请执行仲裁裁决，另一方当事人申请撤销仲裁裁决，并已由人民法院受理的；
（十）人民法院强制执行涉外仲裁机构作出的仲裁裁决，被执行人申辩有《中华人民共和国民事诉讼法》第二百六十条规定的情形之一，要求裁定不予执行，并提供了财产担保的；
（十一）人民法院强制执行国内仲裁机构作出的仲裁裁决，被执行人申辩有《中华人民共和国民事诉讼法》第二百一十七条第二款、第三款规定的情形，要求裁定不予执行，并提供了财产担保的。
第六十七条 符合下列条件之一的可以终结执行：
（一） 申请执行人书面要求撤销对生效法律文书的执行申请或明确表示愿意放弃对被执行人剩余债权追索的；
（二）被执行人已被人民法院宣告破产的；
（三）据以执行的法律文书被有权机构撤销的。
第六十八条 中止、终结执行的案件，主办执行法官应提前告知申请执行人，并听取申请执行人的意见。
申请执行人表示同意的，案件可予中止、终结执行；申请执行人不同意的，合议庭可以依法裁定中止、终结执行。
第六十九条 中止、终结执行的案件，均须经合议庭讨论决定，并报处长审批。
第七十条 中止、终结执行的案件应当制作裁定书，裁定书应写明执行过程，中止、终结执行的理由和适用的法律，并及时送达案件当事人。
第七十一条 中止、终结执行的案件，主办执行法官应填写《执行案件结案审批表》，写明中止、终结的理由、证据和法律依据。如有民事裁定书难以表述的内部情况，必须用附页加以说明。
第七十二条 中止执行的情形消失后，可以根据申请执行人的申请或由法院依职权立案恢复执行。

第三节 和解的条件、程序和恢复执行

第七十三条 符合下列条件之一的，当事人之间可以和解：
（一）申请执行人和被执行人达成和解协议，且已全部履行完毕；
（二）申请执行人和被执行人达成和解协议虽未全部履行完毕，但有下列情形之一：
1、开具并交付远期承兑的银行承兑汇票的；
2、提供了不小于未履行标的额的实物担保的；
3、由具有履行能力的担保人担保的。
第七十四条 签订执行和解协议必须是双方当事人的法定代表人，如系委托代理人则必须有特别授权条款的委托书。
和解协议必须是双方当事人自愿达成的真实意思表示，不得强制和解。
第七十五条 和解结案的案件，应经合议庭讨论决定。主办执行法官应当填写《执行案件结案审批表》。除即时已履行完毕的，主办执行法官应当附页写明案件执行的全过程。
第七十六条 一方当事人不履行或不完全履行和解协议的，可对原生效的法律文书恢复执行，但已经履行的部分应当扣除。
和解案件的恢复执行，应由申请执行人采用书面形式提出。
第七十七条 和解案件的恢复执行，由合议庭负责审查。
对符合恢复执行条件的案件，经合议庭审查同意后交立案庭依据本规定办理相关手续；对不符合恢复执行条件的案件，主办执行法官应书面通知申请执行人。
第七十八条 因不履行或不完全履行和解协议而申请恢复执行原生效的法律文书的期限，适用《中华人民共和国民事诉讼法》第二百一十九条的规定，申请执行期限因达成执行中的和解协议而中止，其期限自和解协议所定履行期限的最后一日起连续计算。

第四章 附 则

第七十九条 本规定自公布之日起试行。
第八十条 本规定有以下配套规则：
一、《执行申请权登记规定（试行）》；
二、《执行听证程序（试行）》；
三、《执行案件调查及控制财产细则（试行）》；
四、《执行案件处分财产细则（试行）》；
五、《关于执行中变更、追加被执行主体的审查处理规则（试行）》；
六、《关于执行案件法律文书签发权限的规定（试行）》；
七、《执行款管理规定（试行）》。
前列配套规则与本规定同时适用。
第八十一条 本规定由深圳市中级人民法院审判委员会负责解释。